證券從業(yè)資格考試真題含答案

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1、證券從業(yè)資格考試真題 一、單項選擇題 　　1、招股闡明書的有效期為(　　)。 　　A.一個月 　　B.三個月 　　C.六個月 　　D.一年 　　標準答案：c 　　2、承銷金額超出人民幣(　　)元，承銷團組員超出(　　)家可設(shè)2~3副主承銷商。 　　A.5000，8 　　B.5000，10 　　C.3億，8 　　D.3億，10 　　標準答案：d 　　3、發(fā)行人可在尤其情況下申請適當(dāng)延長招股闡明書的有效期限，但至多不超出(　　)。 　　A.一個月 　　B.兩個月 　　C.三個月 　　D.六個月 　　標準答案：a 　　4、上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準發(fā)

2、行通知之日起(　　)內(nèi)發(fā)出獲準發(fā)行新股的公告。 　　A.2個工作日 　　B.3個工作日 　　C.5個工作日 　　D.6個工作日 　　標準答案：a 　　5、審計報告應(yīng)當(dāng)由具備證券從業(yè)資格的(　　)及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。 　　A.會計師 　　B.注冊會計師 　　C.審計師 　　D.評定師 　　標準答案：b 　　6、申請初次公開發(fā)行股票的企業(yè)應(yīng)按(　　)的要求制作申請文獻。 　　A.《公開發(fā)行證券的企業(yè)信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——初次公開發(fā)行股票并上市申請文獻》 　　B.《初次公開發(fā)行股票并上市申請文獻要求》 　　C.《公開發(fā)行證券的企業(yè)信息披露內(nèi)容與格式準則第

3、1號——初次公開發(fā)行股票并上市申請文獻》 　　D.《公開發(fā)行證券的企業(yè)信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——初次公開發(fā)行股票并上市申請文獻》 　　標準答案：a 　　7、當(dāng)注冊會計師出具(　　)的審計報告時，假如以為必要，能夠在乎見段之后，增加對重要事項的闡明。 　　A.保存意見 　　B.否定意見 　　C.拒絕表示意見 　　D.無保存意見 　　標準答案：d 　　8、假如擬上市企業(yè)不能作出盈利預(yù)測，則應(yīng)(　　)。 　　A.以歷史數(shù)據(jù)替代 　　B.以投資報告替代 　　C.在發(fā)行報告和招股闡明書的顯要位置作出風(fēng)險警示 　　D.以注冊會計師的意見替代 　　標準答案：c 　　9、(

4、　　)依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請文獻。 　　A.股票發(fā)行審核委員會 　　B.證券交易所 　　C.中國證監(jiān)會 　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 　　標準答案：a 　　10、發(fā)審委委員為(　　)名，設(shè)會議召集人(　　)人。 　　A.25，7 　　B.25，5 　　C.15，7 　　D.15，5 　　標準答案：b 　　11、發(fā)審委委員為(　　)名，設(shè)會議召集人(　　)人。 　　A.25，7 　　B.25，5 　　C.15，7 　　D.15，5 　　標準答案：a, b, c 　　12、在初次公開發(fā)行股票的申請文獻中，發(fā)行人有關(guān)最近3年及最近的重要決議有效性和有關(guān)文獻包括

5、(　　) 　　A.發(fā)行人創(chuàng)建大會會議統(tǒng)計 　　B.歷次股東大會決議 　　C.發(fā)行人成立以來有關(guān)股本與增減、投資項目決議、股利分派、收購兼并等重大事項的董事會決議等文獻 　　D.最近3年原企業(yè)或股份有限企業(yè)的原始財務(wù)報告 　　標準答案：a, b, c 　　13、發(fā)行審核委員會的表決票設(shè)有(　　)。 　　A.同意票 　　B.反對票 　　C.棄權(quán)票 　　D.以上都不對 　　標準答案：a, b 　　14、網(wǎng)上披露的招股闡明書應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會核準的招股闡明書版本一致。(　　)。 　　對 錯 　　標準答案：正確 　　15、盈利預(yù)測報告應(yīng)對預(yù)測利潤實現(xiàn)的也許性作出確保。(　

6、　) 　　對 錯 　　標準答案：錯誤 16.企業(yè)的發(fā)起人虛假出資，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令更正，處以(　　)的罰款。 　　A.虛假出資金額5%以上10%如下 　　B.虛假出資金額10%以上15%如下 　　C.虛假出資金額5%以上15%如下 　　D.虛假出資金額1%以上15%如下 　　17.下列選項中，說法不正確的是(　　)。 　　A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不能夠在集合資產(chǎn)管理計劃中列支 　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融企業(yè)將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券企業(yè)，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動 　　C.財務(wù)顧問從事上市企業(yè)并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，

7、按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所負擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問酬勞，不得以明顯低于行業(yè)水平等不合法競爭伎倆招攬業(yè)務(wù) 　　D.當(dāng)客戶不能按約定補足擔(dān)保物，維持擔(dān)保百分比觸及平倉維持擔(dān)保百分比時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并開啟強制平倉 　　18.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券、證券企業(yè)在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券，合用(　　)。 　　A.《證券發(fā)行與承銷管理措施》 　　B.《證券投資基金銷售管理措施》 　　C.《上市企業(yè)并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理措施》 　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行措施》 　　19.證券企業(yè)減少注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)同意。 　　A.國資委 　

8、　B.中國人民銀行 　　C.證監(jiān)會 　　D.銀監(jiān)會 　　20.證券企業(yè)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　　)人。投資主辦人須具備(　　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。 　　A.35 　　B.73 　　C.53 　　D.52 21.下列選項中。說法正確的是(　　)。 　　A.向特定對象發(fā)行證券累計超出200人的，為公開發(fā)行 　　B.企業(yè)一旦制定企業(yè)章程，不得再進行變更 　　C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營 　　D.證券包銷是指證券企業(yè)代發(fā)行人出售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售

9、出的證券所有退還給發(fā)行人的承銷方式 　　22.下列選項中，說法正確的是(　　)。 　　A.企業(yè)解散或者被宣布破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易 　　B.子企業(yè)不具備法人資格，其民事責(zé)任由企業(yè)負擔(dān) 　　C.證券企業(yè)代理買賣未經(jīng)核準私自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍如下的罰款 　　D.企業(yè)未填補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開暫時股東大會 　　23.融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。 　　A.證券交易所 　　B.中國證監(jiān)會 　　C.中國證券業(yè)協(xié)會 　　D.證券企業(yè) 　

10、　24.證券企業(yè)的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括(　　)。 　　A.撤消證券從業(yè)資格 　　B.處以5萬元的罰款 　　C.處以9萬元的罰款 　　D.一律予以行政處罰 　　25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違背有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)要求，受到聘任機構(gòu)處罰的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處罰后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告。 　　A.10 　　B.15 　　C.20 　　D.30 　　26.深圳證券交易所要求，會員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應(yīng)當(dāng)每個交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的(　　)。 　　A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

11、 　　B.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值 　　C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值 　　D.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值 　　27.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處罰應(yīng)記人(　　)。 　　A.處罰處罰信息 　　B.基本信息 　　C.誠信信息備注欄 　　D.其他信息 　　28.下列選項中，說法不正確的是(　　)。 　　A.融資確保金百分比是指客戶融資買入時交付的確保金與融資交易金額的百分比 　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，不過未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效 　　C.證券企業(yè)明知客戶資產(chǎn)起源或者用途不合法的，不得簽訂

12、資產(chǎn)管理協(xié)議 　　D.全國銀行間市場要求交易雙方能夠協(xié)商設(shè)定確保金或確保券，設(shè)定確保券時，回購期間確保券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié) 　　29.下列選項中，說法正確的是(　　)。 　　A.證券企業(yè)能夠以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保 　　B.未經(jīng)同意，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍如下的罰款 　　C.股份有限企業(yè)采取發(fā)起設(shè)置方式設(shè)置的，注冊資本為在企業(yè)登記機關(guān)登記的實收股本總額 　　D.股份有限企業(yè)采取募集方式設(shè)置的，注冊資本為在企業(yè)登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額 　　30.下列選項中，

13、說法正確的是(　　)。 　　A.中國證監(jiān)會對證券企業(yè)、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定有關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則 　　B.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資 　　C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超出該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應(yīng)當(dāng)遵照分散投資風(fēng)險的標準 　　D.證券企業(yè)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的 31.下列選項中，說法正確的是(　　)。 　　A.證券企業(yè)的董事

14、應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格 　　B.證券企業(yè)增加注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院財政部門同意 　　C.收購期限屆滿，被收購企業(yè)股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市企業(yè)的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易 　　D.上市企業(yè)在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超出企業(yè)資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議 　　32.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文獻、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)最少妥善保存(　　)年。 　　A.10 　　B.20 　　C.15 　　D.30 　　33.下列決議中，不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是(　　)。 　　A.企業(yè)分立 　　B.修

15、改企業(yè)章程 　　C.有限責(zé)任企業(yè)變更為股份有限企業(yè) 　　D.企業(yè)董事變更 　　34.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。 　　A.1 　　B.3 　　C.4 　　D.6 　　35.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違背本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。 　　A.2 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　36.下列有關(guān)基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是(　　)。 　　A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，能夠與基金管理人同有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷 　　B.基金財產(chǎn)的債權(quán)，能夠與基金托管人固有財產(chǎn)的

16、債務(wù)相抵銷 　　C.不一樣基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，能夠相互抵銷 　　D.非因基金財產(chǎn)自身負擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行 　　37.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，(　　)。 　　A.自提供之日起保存3年 　　B.自提供之日起保存2年 　　C.自咨詢之日起保存3年 　　D.自咨詢之日起保存2年 　　38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙伎倆騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是(　　)。 　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元如下的罰款 　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%如下的罰款 　　C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直

17、接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元如下的罰款 　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照 　　39.(　　)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。 　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu) 　　B.證券企業(yè) 　　C.負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 　　D.中國證監(jiān)會 　　40.證券企業(yè)進行證券自營買賣，其收益重要起源于(　　)。 　　A.服務(wù)、咨詢費用收入 　　B.費用收入 　　C.傭金 　　D.低買高賣的價差 41.以募集設(shè)置方式設(shè)置股份有限企業(yè)的，發(fā)起人認購的股份不得少于企業(yè)股份總數(shù)的(　　)。 　　A.10% 　　B.20% 　　C.35% 　　D.45% 　　42.下列有關(guān)要約

18、收購的說法，不正確的是(　　)。 　　A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超出60日 　　B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤消其收購要約 　　C.收購要約提出的各項收購條件，適合用于被收購企業(yè)的所有股東 　　D.采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)能夠賣出被收購企業(yè)的股票 　　13.下列選項中，說法不正確的是(　　)。 　　A.收購人能夠在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤消其收購要約 　　B.發(fā)行無記名股票的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量 　　C.對有關(guān)董事、監(jiān)事的酬勞事項，股東以書面形式一致表示同意的，能夠不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文獻上署名、

19、蓋章 　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券上市交易，申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書 　　44.下列選項中，說法正確的是(　　)。 　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易統(tǒng)計，誘騙投資者買賣證券的，撤消證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元如下的罰款 　　B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，能夠擔(dān)任企業(yè)監(jiān)事 　　C.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持 　　D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力 　　45.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股(份)或其整數(shù)倍。 　　A.

20、10 　　B.100 　　C.500 　　D.1000 　　46.下列選項中，說法正確的是(　　)。 　　A.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵確保金的有價證券，在汁算確保金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超出80% 　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并依照評價成果采取獎懲措施 　　C.擔(dān)確保券進入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)有關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從客戶一般證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)確保券賬戶中，由登記結(jié)算企業(yè)按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等有關(guān)手續(xù) 　　D.證券金融企業(yè)開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證

21、券企業(yè)收取一定百分比的確保金。證券能夠充抵確保金，但貨幣資金的百分比不得低于應(yīng)收取確保金的20% 　　47.下列選項中，說法不正確的是(　　)。 　　A.機構(gòu)不得聘任未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù) 　　B.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進行審查 　　C.證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 　　D.保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注等監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理有關(guān)保薦代表人詳細負責(zé)的推薦 　　48.下列選項

22、中，說法正確的是(　　)。 　　A.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照約定采取強制平倉措施，處罰客戶擔(dān)保物，不足部分能夠向客戶追索 　　B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責(zé)”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準確性和完整性 　　C.上海證券交易所要求，因證券市場波動等外部原因致使組合投資百分比不符合集合資產(chǎn)管理協(xié)議約定的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整后3個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況 　　D.深圳證券交易所要求，每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意

23、見 　　49.下列有關(guān)期貨企業(yè)業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的是(　　)。 　　A.期貨企業(yè)能夠為其子企業(yè)提供融資 　　B.期貨企業(yè)能夠申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) 　　C.期貨企業(yè)能夠?qū)ν鈸?dān)保 　　D.期貨企業(yè)能夠從事期貨自營業(yè)務(wù) 　　50.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨企業(yè)經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資百分比不得低于(　　)。 　　A.45% 　　B.60% 　　C.85% 　　D.90% 二、組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。如下備選項中，只有一項符合題91要求， 　　不選、錯選均不得分) 　　51.下列有關(guān)融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。 　　

24、Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券企業(yè)償還融入資金 　　Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款 　　Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所要求標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易 　?、?客戶未能按要求交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照約定采取強制平倉措施 　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅢ 　　52.下列有關(guān)股份有限企業(yè)股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。 　　Ⅰ.企業(yè)向發(fā)起人發(fā)行的股票，能夠為不記名股票 　?、?企業(yè)向法人發(fā)行的股票，能夠為不記名

25、股票 　?、?企業(yè)發(fā)行的股票，能夠為記名股票。也能夠為無記名股票 　　Ⅳ.企業(yè)向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅢⅣ 　　53.董事會的每屆任期能夠是(　　)。 　?、?1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年 　　A.ⅠⅢ 　　B.Ⅰ Ⅱ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　54.下列屬于有限責(zé)任企業(yè)高級管理人員的有(　　)。 　　Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)責(zé)任人 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅢⅣ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　55.下列屬于證券企業(yè)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴禁行為的有(　　)。 　　Ⅰ.將證券

26、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券企業(yè)其他業(yè)務(wù)混合操作 　　Ⅱ.證券企業(yè)及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜 　?、?定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易 　　Ⅳ.以自有資金參加我司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅠⅡ 　　C.ⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　56.下列有關(guān)有限責(zé)任企業(yè)的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有(　　)。 　?、?向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意 　?、?其他股東自接到書面通知之日起滿30日未回復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓 　?、?同意的股東應(yīng)當(dāng)購置該轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 　　Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購置

27、權(quán) 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅢⅣ 　　C.ⅠⅡ 　　D.ⅡⅢ 　　57.收購人未按照《證券法》要求履行上市企業(yè)發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有(　　)。 　?、?責(zé)令更正，予以警告 　?、?對收購人處以10萬元以上30萬元如下的罰款 　　Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權(quán) 　?、?對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元如下的罰款 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅡⅢⅣ 　　C.ⅠⅢⅣ 　　D.ⅠⅡ 　　58.證券企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違背《證券企業(yè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理措施》要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照不一樣

28、情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。 　?、?取消資格Ⅱ.認定為不適當(dāng)人選 　?、?責(zé)令停止職權(quán)Ⅳ.監(jiān)管談話 　　A.ⅡⅢⅣ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　59.下列選項中，證券企業(yè)需負擔(dān)除《證券法》要求的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參加證券承銷的行為有(　　)。 　?、?承銷未經(jīng)核準的證券Ⅱ.進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告 　?、?未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載 　　A.ⅠⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅢ 　　C.ⅠⅡⅣ 　　D.ⅡⅢⅣ 　　60.中國證監(jiān)會可聘任具備從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對證券企業(yè)從事

29、證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。 　?、?會計師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務(wù)所 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅢⅣ 　　C.ⅠⅡ 　　D.ⅡⅢ 61.證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。 　　Ⅰ.具備證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格 　?、?企業(yè)治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險 　?、?財務(wù)情況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標連續(xù)符合要求 　?、?客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實行，客戶資料完整真實 　　A.ⅠⅡⅢⅣ 　　B.ⅢⅣ 　　C.ⅠⅡ 　　D.ⅡⅣ 　　62.證券企業(yè)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，選擇客戶

30、的詳細標準有(　　)。 　　Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券企業(yè)所屬營業(yè)部開設(shè)一般證券賬戶并從事交易滿六個月以上 　?、?賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清楚，交易結(jié)算狀態(tài)正常 　?、?信譽情況：客戶信譽良好，無重大違約統(tǒng)計 　　Ⅳ.資產(chǎn)情況：具備符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　63.除(　　)情形外，任何人不得動用證券企業(yè)客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。 　?、?為客戶進行融資融券交易的結(jié)算 　?、?收取客

31、戶應(yīng)當(dāng)償還的資金、證券 　?、?收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款 　　Ⅳ.按照《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)管理措施》的有關(guān)要求以及與客戶的約定處罰擔(dān)保物 　　A.ⅡⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅢ 　　C.ⅠⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　64.下列選項中，屬于證券企業(yè)申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。 　　Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元 　?、?具備完善的企業(yè)治理和內(nèi)部控制制度 　　Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人 　?、?最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅡⅢⅣ 　　C.ⅠⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　65.下列選項中，屬于操縱市場的

32、行為的有(　　)。 　　Ⅰ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格 　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量 　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格 　?、?集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　66.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要負擔(dān)的義務(wù)有(　　)。 　?、?按協(xié)議約定負擔(dān)投資風(fēng)險 　?、?確保委托資產(chǎn)起源合法 　　Ⅲ.按照協(xié)議的約定支付管理費、托管費及其他費用 　　Ⅳ.依照協(xié)議約定參加和退出集合資產(chǎn)管理計劃 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B

33、.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅠⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　67.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)(　　)，切實履行反洗錢義務(wù)，預(yù)防出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。 　　Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理 　?、?建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.防范企業(yè)與客戶之間的利益沖突 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　68.證券企業(yè)、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形包括(　　)。 　?、?最近24個月內(nèi)存在違背誠信的不良統(tǒng)計 　?、?最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違背行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處罰 　?、?最近48個月內(nèi)因

34、違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 　?、?最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　69.下列有關(guān)股份有限企業(yè)股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有(　　)。 　?、?股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)置的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院要求的其他方式進行 　　Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓 　　Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力 　?、?發(fā)起人持有的我司股份，自企業(yè)成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅡⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅣ 　　D.ⅡⅢ 　　70.證券企業(yè)立案發(fā)起設(shè)置的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括(　　)。 　?、?集合資產(chǎn)管理計劃闡明書Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議 　?、?合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風(fēng)險揭示書 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ