證券從業(yè)資格證券市場基礎(chǔ)知識真題答案

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1、 一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，共30分)如下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 1. 我國《證券法》要求，股份有限企業(yè)申請股票上市的條件之一是公開發(fā)行的股份達(dá)成企業(yè)股份總數(shù)的（），企業(yè)股本總額超出人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的百分比和為10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2. 世界上第一個股票交易所是（）。A16在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所B英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所C16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所D美國的費(fèi)城交易所 3. 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的（）要求。A《證券法》B《財政法》

2、C《稅法》D《預(yù)算法》 4. 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一個（）。A負(fù)債形式B投資形式C融資形式D資產(chǎn)形式 5. 融資融券業(yè)務(wù)的決議與授權(quán)體系，標(biāo)準(zhǔn)上按照（）的架構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行。A業(yè)務(wù)決議機(jī)構(gòu)--董事會--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)B董事會--業(yè)務(wù)決議機(jī)構(gòu)--分支機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C董事會--業(yè)務(wù)決議機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)D董事會--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--業(yè)務(wù)決議機(jī)構(gòu)--分支機(jī)構(gòu) 6. 證券交易所具備監(jiān)督職能，它屬于（）。A自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)B立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門C政府監(jiān)管部門D地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu) 7. 自律性組織包括證券交易所和（）。A證券信用評級

3、機(jī)構(gòu)B證券企業(yè)C證券業(yè)協(xié)會D會計師事務(wù)所 8. 證券投資基金在美國稱（）。A單位信托基金B(yǎng)證券投資信托基金C指數(shù)基金D共同基金 9. （）履行管理職責(zé)，對證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A中國證監(jiān)會B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D中國證券登記結(jié)算企業(yè) 10. 負(fù)責(zé)基金的詳細(xì)投資決議和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）。A基金托管人B基金管理人C基金發(fā)起人D基金受益人 11. 在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。A 2天B 5天C 7天D 20天 12. NASDAQ利用當(dāng)代電子計算技術(shù)，將美國6000多個證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起，形成了一個全美統(tǒng)一（）A場內(nèi)主板市場B場

4、外二級市場C場外主板市場D場內(nèi)二級市場 13. 某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選用A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，19.00元，8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是（）。A 2158.82點(diǎn)B 456.92點(diǎn)C 463.21點(diǎn)D 2188.55點(diǎn) 14. 對有證據(jù)證明也許轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（）同意，中國證監(jiān)會能夠予以凍結(jié)或者查封。A中國證監(jiān)會重要責(zé)任人B中國證監(jiān)會稽查局C

5、中國證監(jiān)會處罰委員會D中國證監(jiān)會法律部 15. 我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。A國債和可轉(zhuǎn)債B國債和政策性金融債C國債和企業(yè)債D國債和權(quán)證 16. 證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算企業(yè)集中完成，（）作為中央對手方，與證券企業(yè)之間完成證券和資金的凈額結(jié)算（）。A證券交易所B證券登記結(jié)算企業(yè)C客戶D存管銀行 17. 如下基金品種中合用我國《證券投資基金法》的是（）。A私募基金B(yǎng)創(chuàng)業(yè)基金C證券投資基金D社保基金 18. 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在將來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為（）。A金融期權(quán)B金融互換C金融遠(yuǎn)期合約D金融期貨 19. 封閉式基

6、金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。A購置日期B類型C購置價格D出資百分比 20. 總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份企業(yè)的。A個體工商戶B合作經(jīng)營企業(yè)C獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)D家庭型企業(yè) 21. 我國《證券投資基金法》要求，基金管理企業(yè)的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A 1億元B 2億元C 5000萬元D 3億元 22. 依照現(xiàn)行要求，證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的行為是（）。A舉行有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會B接收投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C以獲取投機(jī)利益為目標(biāo)，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動D接收客戶委托，

7、按要求的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用 23. 我國《證券法》要求，證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A三千萬元B一億元C五千萬元D五億元 24. 目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A中國進(jìn)出口銀行B中國工商銀行C中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D國家開發(fā)銀行 25. 證券企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的核心崗位包括（）。A分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人，電腦及財務(wù)管理人員B分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人，電腦及交易管理人員C分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人，財務(wù)及交易管理人員D分支機(jī)構(gòu)電腦、交易和財務(wù)管理人員 26. 企業(yè)型基金反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。A債務(wù)關(guān)系B信托關(guān)系C債權(quán)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系 27. 按持有

8、人權(quán)利的性質(zhì)不一樣，權(quán)證可分為（）。A認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證C美工權(quán)證和歐式權(quán)證D認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 28. 證券企業(yè)的（）或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合要求的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令企業(yè)限期更正。A負(fù)債B固定資產(chǎn)C凈資本D總資產(chǎn) 29. 如下有關(guān)我國證券企業(yè)債券的說法錯誤的是（）。A只允許上市企業(yè)發(fā)行B約定在一定期限內(nèi)還本付息C屬于金融證券D證券企業(yè)應(yīng)依法發(fā)行 30. 依照《證券發(fā)行與承銷管理措施》的要求，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，能夠向戰(zhàn)略投資者配售股票。A 4 B2 C5 D3 31. 1999年11月4日，美國國會通過（），標(biāo)志著

9、金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終止。A《商業(yè)銀行法》B《格拉斯—斯蒂格爾法案》C《金融服務(wù)當(dāng)代化法案》D《金融服務(wù)法案》 32. 股份有限企業(yè)因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時，企業(yè)剩余資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡蚴牵ǎ債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東B一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人C債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東D優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人 33. 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B財政部C中國人民銀行D證券業(yè)協(xié)會 34. 對股份有限企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集（）的企業(yè)股本。A長期穩(wěn)定B中短期C中期D短期 35. 可轉(zhuǎn)換債券一般是指證券持有者能夠在一

10、定期期內(nèi)按一定百分比或價格將它換成一定數(shù)量（）。A優(yōu)先股票B一般股票C擔(dān)保債券D抵押債券 36. 我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（）。A中國國際金融有限企業(yè)B中國投資有限責(zé)任企業(yè)C QFIID QDII 37. 財政政策對股票價格影響的重要體現(xiàn)之一是通過調(diào)整稅率影響企業(yè)（）。A銷售收入B利潤和股息C產(chǎn)品價格D資產(chǎn)總額 38. 我國目前的股票發(fā)行制度是（）。A核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核和保薦制度B注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦制度C立案制D注冊制 39. 證券企業(yè)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A證券承銷B募集資金C證券發(fā)行D證券包銷 40. 股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為（）。A

11、固定利息率優(yōu)先股票B參加型優(yōu)先股票C固定盈利優(yōu)先股票D股息率固定優(yōu)先股票 41. 在債券合約中未要求利息支付的債券是（）。A零息債券B除息債券C息票累積債券D浮動利率債券 42. 基金管理企業(yè)申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低于（）。A 5億元B 2億元C 1億元D 5000億元 B 43. 政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A權(quán)證B債券C股票D期貨 44. 同一發(fā)行主體發(fā)行的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的賠償。A利率風(fēng)險B政策風(fēng)險C信用風(fēng)險D經(jīng)營風(fēng)險 45. 我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一個證券的證券是（）。A IDR B CDR

12、 C SDR D GDR 46. 按基金的組織形式不一樣，基金可分為（）。A契約型基金和企業(yè)型基金B(yǎng)封閉式基金和開放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和債券基金 47. 證券企業(yè)變更下列哪一事項(xiàng)，不需通過證監(jiān)會同意（）。A變更企業(yè)章程中的一般條款B設(shè)置、收購或者撤消分支機(jī)構(gòu)C變更業(yè)務(wù)范圍D企業(yè)合并 48. 我國《企業(yè)法》要求，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于企業(yè)。A股票B股東身份證明C股東名冊D資產(chǎn)證明 49. 創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)已披露的重大事件包括的重要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，超出約定期限（）仍未完成交付或過戶

13、的，應(yīng)及時披露未準(zhǔn)期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。A 30日，30日B 3個月，3個月C 3個月，30日D 30日，3個月 50. 盡管交易雙方能夠到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)，且交易雙方并不需要懂得交易對手的情況。A遠(yuǎn)期合約B期貨合約C期權(quán)D互換 51. 證券企業(yè)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動（）。A面對公眾進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù)B為簽訂了咨詢服務(wù)協(xié)議的特定對象提供投資咨詢服務(wù)C為自己買賣股票及具備股票性質(zhì)、功效的證券D在傳輸媒體刊登投資咨詢文章時，注明所在機(jī)構(gòu)的

14、名稱和個人姓名 52. 我國有關(guān)法律要求，在支付一般股票的紅利之前，企業(yè)分派稅后利潤的次序是（）。A填補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)提取任意公積金、提取法定公積金、填補(bǔ)虧損C提取法定公積金、填補(bǔ)虧損、提取任意公積金D提取法定公積金、提取任意公積金、填補(bǔ)虧損 53. 依照我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券企業(yè)設(shè)置合營證券企業(yè)不能夠(不通過中方中介)直接從事（）。A A股承銷B B股和H股的承銷和交易C A股自營D 政府和企業(yè)倦的承銷和交易 54. 如下有關(guān)債券的說法錯誤的是（）。A實(shí)物債券是一個具備標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券C

15、我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D發(fā)行人能夠利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券 55. 在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價格購置發(fā)行人的一般股票的債券，稱為()。A附債券權(quán)證債券B附貨幣權(quán)證債券C附權(quán)益權(quán)證債券D可轉(zhuǎn)換債券 56. 下列有關(guān)企業(yè)年金的表述，錯誤的是（）。A企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進(jìn)行短期債券回購B企業(yè)年金不得購置投資性保險產(chǎn)品C企業(yè)年金的受托人能夠指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)利用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資D企業(yè)年金是一個補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金 57. 下列有關(guān)證券市場法律法規(guī)的表述中， 正確的是（）。A《證券法》屬于行政法規(guī)B《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《

16、證券企業(yè)風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章C《證券投資基金法》屬于法律D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章 C 58. 已完成股權(quán)分置改革的企業(yè)，在解禁前，按照股份流通受限是否分類，不屬于有限售條件股份的（）A國有法人持股B其他內(nèi)資持股C境內(nèi)上市外資股D國家持股 59. 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A成長型基金與收入型基金B(yǎng)封閉式基金與開放式基金C契約型基金與企業(yè)型基金D債券基金、股票基金、貨幣市場基金 60. 按揭支付證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。A債券組合B將來收益C應(yīng)收賬款D按揭貸款 二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)如下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，

17、多項(xiàng)選擇、少選、錯選均不得分。 1. 下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是（）。A買賣雙方只需要按要求的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割B買賣雙方只需要按要求的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割C所有上市交易的股票都有期貨交易D股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割 2. 證券企業(yè)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 3. 如下有關(guān)企業(yè)債券的說法錯誤的有（）。A募集的資金能夠用于償還銀行貸款B采取審批制C不實(shí)行櫥架發(fā)行制度D發(fā)行主體不限于大型企業(yè) 4. 有關(guān)證券市場特性和有價證券的表述，正確的是（）。A有價證券是價值的直接代表B

18、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場所C證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價證券D證券市場是風(fēng)險直接互換的場所 5. 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具備（）的特點(diǎn)。A可掛失B可上市流通C可記名D不可上市流通 6. 依照我國《證券投資基金法》的要求，下列屬于基金投資的嚴(yán)禁行為的有（）。A從事國家債券的投資業(yè)務(wù)B買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的企業(yè)發(fā)行的證券C買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券D買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有要求的除外 7. 伴隨金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（）。A金融商品的職能B信用工具的職能C憑證證券的特性D債券的

19、一般特性 8. 債券票面的基本要素有（）。A債券到期期限B債券承銷者名稱C債券的票面利率D債券發(fā)行者名稱 9. 計算股票的理論價格需要考慮的原因包括（）。A已實(shí)現(xiàn)的股息B預(yù)期股息C必要收益率D票面金額 10. 金融衍生工具的基本特性包括（）。A跨期性B杠桿性C不確定性和高風(fēng)險性D聯(lián)動性 11. 股票發(fā)行的定價方式有（）。A上網(wǎng)競價方式B協(xié)約定價方式C一般詢價方式D累計投標(biāo)詢價方式 12. 《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》要求，發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求有（）。A最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的百分比不高于20%B最近1期末不存在未填補(bǔ)虧損C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人

20、民幣3000萬元D最近2個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超出人民幣3000萬元 13. 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體目前（）。A無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險的蔓延B確保金交易制度C投資具備高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品D自有資金有限，重要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù) 14. 有價證券的特性包括（）等方面。A流動性B收益性C風(fēng)險性D期限性 15. 發(fā)行企業(yè)在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正。A增發(fā)股票B配股C股票合并D送股 16. 我國《證券法》要求，企業(yè)債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A企業(yè)債券的期限為一年以上B企業(yè)債券實(shí)際發(fā)行

21、額不少于人民幣五千萬元C企業(yè)股本總額不少于人民幣三千萬元D企業(yè)申請債券上市時仍符合法定的企業(yè)債券發(fā)行條件 17. 依照《證券企業(yè)合規(guī)管理試行要求》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)覺企業(yè)存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，其也許的報告對像包括（）。A企業(yè)住所地證監(jiān)局B企業(yè)章程要求的內(nèi)部機(jī)構(gòu)C有關(guān)自律組織D企業(yè)職代會 18. 如下說法正確的有（）。A上市企業(yè)配股價格一般低于市場價格B上市企業(yè)轉(zhuǎn)增股本會引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動C上市企業(yè)每股增發(fā)價格一般高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)D上市企業(yè)回購股本后，按現(xiàn)行要求，不允許注銷 19. 我國《證券法》要求，（）屬于操縱市場的行為方式。A虛買虛賣B合謀操縱證券交易價格或數(shù)量C虛假

22、陳述D內(nèi)幕交易 20. 影響封閉式基金交易價格的原因包括（）。A政治環(huán)境B宏觀經(jīng)濟(jì)形式C基金份額資產(chǎn)凈值D市場供求情況 21. 深證100指數(shù)成份股的選用重要考查A股上市企業(yè)的（）。A市盈率B總市值C成交金額D流通市值 22. 中國證監(jiān)會對證券企業(yè)設(shè)置子企業(yè)提出的監(jiān)管要求包括（）。A嚴(yán)禁相互持股B子企業(yè)及其股東能夠約定不按出資百分比或者持有股份的百分比行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)C證券企業(yè)不得利用其控股地位損害子企業(yè)客戶的合法權(quán)益D嚴(yán)禁存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù) 23. 中證指數(shù)有限企業(yè)于1月15日公布下列指數(shù)（）。A中證200指數(shù)B中證100指數(shù)C中證500指數(shù)D中證800指數(shù)

23、 24. 有關(guān)證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)表述正確的是（）。A以自己的名義或他人的名義進(jìn)行B不得將自營賬戶出借他人C以自己的名義進(jìn)行D自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金 25. 依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理措施》的有關(guān)要求，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合如下（）條件。A具備良好的職業(yè)道德B未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者C最近2年未受過刑事處罰D已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任 26. 下列有關(guān)我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A保薦期間分為盡職推薦和連續(xù)督導(dǎo)兩個階段B僅初次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦C保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職

24、調(diào)查D保薦職責(zé)由注冊登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人負(fù)擔(dān) 27. 附認(rèn)股權(quán)證的可分離企業(yè)債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)分有（）。A行權(quán)方式不一樣B權(quán)利載體不一樣C權(quán)利內(nèi)容不一樣D發(fā)行主體不一樣 28. 一般來講，債券因具備固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言愈加穩(wěn)定A票面利率B償還期限C交易市場D流通方式 29. 廣義的有價證券包括（）。A房屋所有權(quán)證B貨幣證券C商品證券D資本證券 30. 因?yàn)椋ǎ┑牟淮_定性，各種價值模型計算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價值。A賬面價值B將來收益C年度預(yù)算D市場利率 31. 如下有關(guān)我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的

25、是（）。A清償次序列于一般債務(wù)之后B清償次序列于次級債務(wù)之后C是商業(yè)銀行為補(bǔ)充從屬資本而發(fā)行D期限在以上，發(fā)行之日起內(nèi)不可贖回 32. 我國《證券投資基金法》要求，基金托管人需要具備的重要條件是（）。A設(shè)有專門的基金托管部門B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)要求C有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D具備安全保管基金財產(chǎn)的條件 33. 證券市場按照層次結(jié)構(gòu)的不一樣，能夠劃分為（）。A發(fā)行市場和流通市場B一級市場和二級市場C初級市場和次級市場D一級市場和二板市場 34. 初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨(dú)立，具備完整的業(yè)務(wù)體系和直接面對市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。A人員B財務(wù)C

26、業(yè)務(wù)D機(jī)構(gòu) 35. 平衡型基金重要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。A優(yōu)先股B債券C一般股D貨幣市場工具 36. 證券是指（）。A用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益B用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證C各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證D各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 37. 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。A對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)B在一定程度上對基金經(jīng)營決議的參加權(quán)C對基金收益的享受權(quán)D對基金資產(chǎn)的保管權(quán) 38. 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，也許導(dǎo)致（）。A基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完

27、成B注冊登記系統(tǒng)癱瘓C核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值D基金的投資交易指令無法及時傳輸 39. 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具備（）。A信用互換B利率互換C信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D確保金互換 40. 如下有關(guān)股票分割與合并的說法正確的是（）。A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值B實(shí)際上，股票分割與合并一般會刺激股價上升C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占企業(yè)總股權(quán)的比重D股票分割一般適合用于低價股，股票合并常見于高價股 三、判斷題(共60題，每題0.5分，共30分)不選、錯選均不得分。 1. 托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

28、所稱的證券業(yè)從業(yè)人員?！? 2. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市企業(yè)負(fù)擔(dān)連帶賠償責(zé)任，不過，能夠證明自己沒有過錯的除外?！? 3. 企業(yè)最近2年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，將被終止上市?！? 4. 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。× 5. 證券投資者能夠分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。√ 6. 在二級市場，ETF不能與一般股票同樣在證券交易所掛牌交易?！? 7. 證券企業(yè)可依照需要接收多家期貨企業(yè)的委托開展IB業(yè)務(wù)。× 8. 在我國，機(jī)構(gòu)投資者因?yàn)樽陨硇枰U納所得稅，為防止雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。√ 9. 對于無息票債券而言，因?yàn)橥?/p>

29、資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險?！? 10. 依照有關(guān)要求，在我國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具備中華人民共和國國籍?！? 11. 我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券重要采取私募方式發(fā)行?！? 12. 我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金?！? 13. 一般來說，在國際金融市場籌資時一般以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位。× 14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者?！? 15. 與ETF不一樣，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。√ 16. 上證180指數(shù)的

30、基期指數(shù)為100點(diǎn)?！? 17. 行政伎倆是我國證券市場監(jiān)管的重要伎倆，其約束力強(qiáng)?！? 18. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價。× 19. 我國《證券法》要求，利用公開的信息和資料對證券市場作出的預(yù)測和分析也屬于內(nèi)幕信息。× 20. 企業(yè)股權(quán)分置改革的動議，標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。√ 21. 多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉了結(jié)?！? 22. 以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不一樣項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對股份企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒有影響?！? 23. 明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂

31、犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其起源的性質(zhì)，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價證券，屬于洗錢罪?！? 24. 紅籌股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股?！? 25. 封閉式基金與開放式基金的投資方略并無差異?！? 26. 特種國債是指政府為了實(shí)行某種特殊政策而發(fā)行的國債?！? 27. 股票是有價證券，我國《企業(yè)法》要求，股票由法定代表人署名，企業(yè)蓋章?！? 28. 依照《證券企業(yè)風(fēng)險處置條例》，在處置證券企業(yè)過程中，證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)收購機(jī)構(gòu)客戶的所有債權(quán)，填補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金?！? 29. 既有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有

32、金融期貨期權(quán)?！? 30. 《證券發(fā)行與承銷管理措施》重點(diǎn)規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等步驟。√ 31. 依照《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券經(jīng)紀(jì)人是證券企業(yè)的員工?！? 32. 《有關(guān)推進(jìn)資我市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發(fā)展資我市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制?！? 33. 權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)由交易所公布并適時公布?！? 34. 未擔(dān)任證券企業(yè)董事職務(wù)的總經(jīng)理不能夠列席董事會會議?！? 35. 一般說來，企業(yè)發(fā)行債券的目標(biāo)重要是為了經(jīng)營需要。√ 36. 因?yàn)閭邆浒踩?，因?/p>

33、債券的轉(zhuǎn)讓價格不會隨市場條件的變化而變化?！? 37. 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵照的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同?！? 38. 上市企業(yè)第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間?！? 39. 股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，因?yàn)闆]有可實(shí)物交割的詳細(xì)股票，只能采取現(xiàn)金扎差的方式結(jié)算?！? 40. 中國證監(jiān)會作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理?！? 41. 證券企業(yè)自營權(quán)益證券及證券衍生產(chǎn)品的共計額不得超出凈資產(chǎn)的200%?！? 42. 在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元?！? 43. 行業(yè)分類的依據(jù)重要是企業(yè)收入或利潤的起源比重。√

34、44. 證券企業(yè)向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定百分比的確保金，確保金能夠用證券充抵?！? 45. 股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過?！? 46. 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對交易行情進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，觀測股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，假如出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷?！? 47. 金融機(jī)構(gòu)能夠擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營交易。× 48. 中國證監(jiān)會能夠?qū)Ψ戏ǘl件的證券企業(yè)一般從業(yè)人員采取市場禁入措施?！? 49. 我國目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對外開放?！? 50. 證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對已通

35、過審核的在要求期限內(nèi)安排其上市交易。√ 51. 看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具備在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?！? 52. 香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。√ 53. 依照《證券企業(yè)分類監(jiān)管要求》，中國證監(jiān)會依照證券企業(yè)凈資本的高低，將證券企業(yè)分為A、B、C、D、E五大類?！? 54. 政府以向中央銀行借款方式填補(bǔ)財政赤字有也許增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹?！? 55. 金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行合約?！? 56. 金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的確保金。 √ 57. 我國要求，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，并為此要召開持有人大會?！? 58. 證券市場具備決定證券交易價格的功效，產(chǎn)生高投資回報的預(yù)期越高，對應(yīng)證券價格越高?！? 59. 股票的參加性是指股票持有人有權(quán)參加企業(yè)重大決議的特性?！? 60. 常見的金融遠(yuǎn)期合約依照基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。√