安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范(一)

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1、精品 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志評審員培訓(xùn)講義 （ 第三分 ） 《安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范》條文釋義 安標(biāo)國家用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心 （礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室 ） 二 0— 0年十一月 welcome 《安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范（2010版）》共13章（要素）30項103條，其中第1章3項4 條，第2章2項8條，第3章3項10條，第4章3項9條，第5章2項13條，第6章4項14條，第 7章3項17條，第8章1項1條，第9章1項4條，第10章3項9條第11章2項3條，第12章2項 8條，第13章1項3條。 第1章機構(gòu) 本章共3項4條，均為否決項，即其中任何一項不符合要求，則現(xiàn)場評審結(jié)論為不合

2、 格。 1.1 注冊資金 本項考核內(nèi)容：法從營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應(yīng)符合要求。 從以下2個方面考核： ①生產(chǎn)單位是法人的，其法人營業(yè)執(zhí)照注冊資金應(yīng)符合產(chǎn)品評審準(zhǔn)則中規(guī)定的要 求； ②生產(chǎn)單位是非法人的，其營業(yè)執(zhí)照注冊資金應(yīng)符合產(chǎn)品評審準(zhǔn)則中規(guī)定的要求營 業(yè)執(zhí)照上無注冊資金的，其上級單位法人營業(yè)執(zhí)照注冊資金應(yīng)符合產(chǎn)品評審準(zhǔn)則中規(guī)定 的要求。對于私營法人執(zhí)照無注冊資金的，生產(chǎn)單位需出具有法律效率的驗資證明。 評審方法：法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金不符合要求的，不合格。 1.2 生產(chǎn)合法性 本項有2條考核內(nèi)容： （1）營一業(yè)執(zhí)照應(yīng)在有效期內(nèi)； 本條從以下2個方面考核：

3、 ①生產(chǎn)單位名稱與執(zhí)照名稱應(yīng)一致； ②執(zhí)照中經(jīng)營期限應(yīng)在有效期內(nèi)。 ⑵ 所生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍內(nèi)。 考核內(nèi)容：中辦安全標(biāo)志的產(chǎn)品，應(yīng)在經(jīng)營范圍內(nèi) （另有規(guī)定的除外）。 評審方法：營業(yè)執(zhí)照的名稱、經(jīng)營期限存在上述問題的，評審產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍 內(nèi)（另有規(guī)定的除外）的，小合格。 1.3生產(chǎn)場所 考核內(nèi)容：應(yīng)具備產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的固定場所，有生產(chǎn)場所的合法證明文件。 本條有3個方面內(nèi)容： ① 具備申辦產(chǎn)品的生產(chǎn)場所（包括原材料、半成品、成品倉庫，生產(chǎn)車間，總裝車問、 產(chǎn)品檢驗場所等）； ②生產(chǎn)場所的地址可以與營業(yè)執(zhí)照標(biāo)明一致，也可以與營業(yè)執(zhí)照標(biāo)明的不一致（需提 供生產(chǎn)：

4、地隸屬于申辦單位的有效證明）： ③中辦單位應(yīng)能夠提供生產(chǎn)場地隸屬于申辦單位的證明文件 （包括土地使用證、房屋 所有權(quán)證、租賃合同以及其它能證明廠房使用權(quán)的文件等 ）。 評審方法：不具備固定生產(chǎn)：場所；或與執(zhí)照標(biāo)明的地址不一致但不能提供生產(chǎn)地 隸屬于申辦單位的有效證明的：或不能提供生產(chǎn)場所隸屬關(guān)系合法證明文件的，不合格。 實例1:某一集團企業(yè)申請安標(biāo)，但生產(chǎn)的安標(biāo)產(chǎn)品為下屬一分廠生產(chǎn)，該分廠為獨 立法人單位。按照安標(biāo)管理規(guī)定，安標(biāo)證應(yīng)發(fā)放給最小法人單位，故現(xiàn)場評審不是評審 整個集團企業(yè)，而是對集團企業(yè)中的生產(chǎn)安標(biāo)產(chǎn)品的分廠進行現(xiàn)場評審。 實例2:某礦務(wù)局一下屬企業(yè)申請安標(biāo)，但該企業(yè)的營業(yè)

5、執(zhí)照無注冊資金，企業(yè)也無 土地使用證、房屋所有權(quán)證（土地使用證、房屋所有權(quán)證為礦務(wù)局所有）。在評審時應(yīng)提供 礦務(wù)局的土地使用證、房屋所有權(quán)證的有效證明。 第 2 章 管理體系 本章共 2項8條，其中第 1項第 1條屬于否決項。 本章考核內(nèi)容為生產(chǎn)單位建立質(zhì)量管理體系并使之有效運行的管理基礎(chǔ)。生產(chǎn)單位 須將協(xié)調(diào)一致運轉(zhuǎn)的各個環(huán)節(jié)用文件化的形式列出有效的、一體化的技術(shù)和管理程序， 以便以最佳、最實際的方式來指導(dǎo)生產(chǎn)單位的運作。 質(zhì)量管理體系文件一般由質(zhì)量子冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書 （操作規(guī)程、實施細(xì)則 ） 、 質(zhì)量記錄 （生產(chǎn)檢驗記錄、報告表格等 ）四部分組成。 質(zhì)量管理體系包括

6、實施質(zhì)量管理所需的組織機構(gòu) （含職責(zé) ）、程序、過程和資源。 組織機構(gòu)——生產(chǎn)單位執(zhí)行其職能、按一定的格局所設(shè)立的組織單元 （含崗位、職 責(zé)、職權(quán)及相互之間的關(guān)系 ）。生產(chǎn)單位組織機構(gòu)一般以文字和圖表在質(zhì)量文件中清晰地 加以表示 （如各類人員的崗位職責(zé)及質(zhì)量管理機構(gòu)及體系圖 ） 。 程序——為進行或完成生產(chǎn)活動所規(guī)定的途徑 （或方法 ）。 ② 所有相關(guān)程序應(yīng)規(guī)定運作方法，稱 5W+1H ： why ， what ， who ， when ， where ， how ． ③ 程序中對人、措 ）（撬蒿； （番 （望戶口何進行控制和記錄的規(guī)定，稱 5M+lE ： man ， mach

7、ine ， material ， method ， measure ， environment ， 過程——將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組活動。安標(biāo)管理產(chǎn)品的四大過程為： 采購 （原材料、外協(xié)或外購件 ）過程、 生產(chǎn) 過程、 檢驗 過程、 銷售及服務(wù) 過程。 評價過程從三個方面來進行 ④ 應(yīng)確定每一個過程，過程的程序應(yīng)文件化 （方法、途徑應(yīng)確定 ） ： ②每一過程應(yīng)被充分展開并按文件要求貫徹實施； ③ 過程輸出應(yīng)提供預(yù)期的結(jié)果，過程應(yīng)有效。 資源一一包括： ①人力資源和專業(yè)技能； ②設(shè)計和研制設(shè)備； ⑧制造生產(chǎn)設(shè)備； ④檢驗和試驗設(shè)備； ⑤儀器儀表和計算機軟件； ⑥技術(shù)和資金

8、等。 2.1體系文件 本項有4條考核內(nèi)容： （1）應(yīng)有健全的質(zhì)量管理機構(gòu)以及完整有效的質(zhì)量管理體系文件； 本條有5個方面考核內(nèi)容： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立健全的質(zhì)量管理機構(gòu)，并以文件形式規(guī)定各部門、各類人員的職 責(zé)、權(quán)限及相互之間關(guān)系： ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立與實際質(zhì)量管理機構(gòu)一致的組織機構(gòu)圖或質(zhì)量體系圖； ③質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文件應(yīng)裝訂成冊， 且文件應(yīng)內(nèi)容完整、現(xiàn)行有效： ④程序文件應(yīng)包括以下10個必需具備的程序，并有效受控： I）質(zhì)量體系管理評審及控制程序： n）合同評審及控制程序（含購、銷、外協(xié)等）； 田）設(shè)計和技術(shù)資料及控制程序： IV

9、）產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性及控制程序； V）過程控制及生產(chǎn)過程控制程序（含工藝流程圖、質(zhì)量控制圖）； VI）設(shè)備控制程序（含維修、保養(yǎng)）； W）工藝裝備和工位器具控制程序（含驗證）； Vffl）檢驗、測量和試驗設(shè)備控制程序； IX）質(zhì)量體系內(nèi)部審核和質(zhì)量記錄控制程序； X）不合格品控制、糾正和預(yù)防措施控制程序。 ⑤ 作業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī)程、檢驗規(guī)程等）應(yīng)包括以下內(nèi)容，并有效受控； I）生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程； n）檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程； 田）原材料、外購（協(xié)）件抽樣及檢驗規(guī)程： IV）工序抽樣及檢驗規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）； V）出廠檢驗規(guī)程（必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求）。 ⑵質(zhì)量管

10、理體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符： 本條從3個方面考核： ①質(zhì)量手冊，程序文件（或管理規(guī)章制度卜作業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī)程，生產(chǎn)檢驗實施） 等質(zhì)量管理體系文件應(yīng)齊全、完善、合理； ②質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具有可操作性 ③質(zhì)量管理體系文件中的規(guī)定與實際的實施運行（核查記錄及報告）應(yīng)相符。 （3）應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并傳達至全體員工： 本條從以下5個方面來考核 ① 生產(chǎn)單位應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的規(guī)定； ② 生產(chǎn)單位全體人員應(yīng)知曉并正確理解生產(chǎn)單位的質(zhì)量目標(biāo)與方針； ③ 質(zhì)量方針、目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，應(yīng)明確，合理； ④ 各級人員的質(zhì)量責(zé)任制應(yīng)體現(xiàn)在人員的崗位職責(zé)中；

11、 ⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立定期質(zhì)量分析會制度并及時實施與記錄。 （4）應(yīng)建立質(zhì)量否決制度。 本條從以下3個方面來考核： ①應(yīng)有質(zhì)量否決制度； ②質(zhì)量否決制度應(yīng)完善； ③質(zhì)量否決制度應(yīng)有效實施。 評審方法： 1）質(zhì)量管理機構(gòu)不健全或組織機構(gòu)的設(shè)置與實際不符，沒有完整有效的質(zhì)量管理體 系文件可操作性差，與現(xiàn)行運作不相符的，不符合要求； 2）無完善的質(zhì)量體系文件的，不合格； 3）無方針和目標(biāo)，或未傳達至員工的，不符合要求； 4）未建立質(zhì)量否決制度的，不符合要求。 2.2內(nèi)部審核與管理評審 本項有4條考核內(nèi)容： （1）應(yīng)有內(nèi)容部審核、管理評審制度； 本條從以下8個方面來考核： ①

12、 生產(chǎn)單位應(yīng)具備完善的內(nèi)部質(zhì)量審核程序文件 （或管理規(guī)章制度）； ② 內(nèi)部質(zhì)量審核程序文件應(yīng)含有產(chǎn)品質(zhì)量審核的內(nèi)容； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)定期進行內(nèi)部質(zhì)量審核（一般情況下，每年至少一次）； ④ 生產(chǎn)單位定期進行的內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)涵蓋本評審規(guī)范所要求的全部 13 個要素； ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善的內(nèi)部質(zhì)量審核計劃 （注：檢查最近2?3次內(nèi)部質(zhì)量 審核活動 ） ： 內(nèi)部質(zhì)量審核計劃一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： I ）審核目的與范圍； n）審核內(nèi)容（要素）； m）審核對象（部門或人員）； IV）審核組成員組成； V）審核日期與地點； VI）審核記錄表； VU）審核依據(jù)； Vffl）

13、計劃的編、審、批； K）審核報告分發(fā)范圍； X）審核報告預(yù)期發(fā)布的日期。 ⑥ 生產(chǎn)單位質(zhì)量管理體系審核的程序文件 （或管理規(guī)章制度 ）與實際實施應(yīng)符合； ⑦ 生產(chǎn)單位應(yīng)定期對質(zhì)量體系進行綜合評價； I）通過IS09001認(rèn)證生產(chǎn)單位，安全標(biāo)志評審規(guī)范不同于IS09001的特殊要求應(yīng)作 為生產(chǎn)單位定期管理評審的輸入內(nèi)容，并對質(zhì)量審核的有效性和質(zhì)量體系的符合性評價 結(jié)論進行評審； n）未進行IS09001認(rèn)證的生產(chǎn)單位，生產(chǎn)單位管理層應(yīng)定期對質(zhì)量體系進行綜合評 論與評價。 ⑧ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備合理、完善的質(zhì)量體系管理評審程序文件 （或管理規(guī)章制度 ） ； I）生產(chǎn)單位應(yīng)定期進行

14、質(zhì)量體系管理評審（一般情況下，一年至少一次） a.管理評審的輸入：內(nèi)部的質(zhì)量分析、監(jiān)督和審核報告，外部對生產(chǎn)單位的評審與 復(fù)查，顧客的反饋、糾正與預(yù)防措施的狀況，以及可能影響質(zhì)量體系的變化 （法律法規(guī)的 變化、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新方法的應(yīng)用，職工的教育培訓(xùn)等 ）； b.管理評審的輸出：質(zhì)量管理體系及其過程的改進，與顧客要求有關(guān)的服務(wù)的改進， 生產(chǎn)單位質(zhì)保體系所需要的資源的改善，對質(zhì)量體系 （方針、目標(biāo)）有效運行的評價結(jié)論， 以及驗收、生產(chǎn)、檢驗符合要求的評價。 n）生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善的質(zhì)量體系管理評審計劃； 質(zhì)量體系管理評審計劃一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： a.評審目的；

15、b,管理評審輸入內(nèi)容； c,評審組成員組成； d.評審日期與地點； e.評審記錄表； f.評審依據(jù)； g.計劃的編、審、批； h,評審報告分發(fā)范圍和預(yù)期頒布的日期。 田）生產(chǎn)單位應(yīng)有質(zhì)量體系管理評審的評審報告。 注：對通過IS09000認(rèn)證的生產(chǎn)單位可簡化核查。 （2）應(yīng)根據(jù)實際情況安排內(nèi)部審核和管理評審 本條從以下5個方面來考核： ① 生產(chǎn)單位開展的審核和評審活動應(yīng)符合程序文件的規(guī)定，并與生產(chǎn)單位的實際情 況相符： ② 內(nèi)部審核、管理評審活動及其相關(guān)的過程、結(jié)果應(yīng)按計劃進行； ③ 內(nèi)部審核、管理評審活動應(yīng)有效實施，實施的結(jié)果應(yīng)達到計劃中所預(yù)定的目標(biāo)； ④ 內(nèi)部審

16、核、管理評審應(yīng)由與被審核領(lǐng)域（部門、對象）無直接關(guān)聯(lián)的人員進行； ⑤ 審核人員應(yīng)具備從事質(zhì)量審核的資質(zhì)，在每次質(zhì)量審核之前應(yīng)得到任命批準(zhǔn)。 （3）產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容至少應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的試驗項目、生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序、用戶 質(zhì)量反饋意見等； 本條從以下10個方面來考核： ①生產(chǎn)單位的質(zhì)量審核程序文件（或管理規(guī)章制度）中應(yīng)含有產(chǎn)品質(zhì)量審核所應(yīng)包含 的內(nèi)容，主要有以下幾項： I）原材料、外購件、外協(xié)件的檢驗與驗收； n）標(biāo)準(zhǔn)（或技術(shù)文件規(guī)范等）確定的試驗項目（出廠檢驗項目）； m）生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序； IV）用戶質(zhì)量意見反饋及售后服務(wù)； V）質(zhì)量否決制度； VI）成品質(zhì)量檢驗；

17、即）不合格品的控制與評審； 也）人力資源的培訓(xùn)與利用； DQ生產(chǎn)設(shè)備、檢驗儀器的控制。 ② 對原材料、外購件、外協(xié)件的檢驗與驗收的質(zhì)量審核應(yīng)齊全、合理、有效； ③ 對標(biāo)準(zhǔn)（或技術(shù)文件、規(guī)范等）確定的試驗項目的質(zhì)量審核應(yīng)合理、有效； ④應(yīng)對生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序進行質(zhì)量審核； ⑤ 應(yīng)對用戶質(zhì)量意見反饋及售后服務(wù)進行質(zhì)量審核； ⑥應(yīng)對生產(chǎn)單位的質(zhì)量否決制度的執(zhí)行情況進行質(zhì)量審核； ⑦ 對生產(chǎn)單位產(chǎn)品質(zhì)量檢驗（過程檢驗、出廠檢驗）進行質(zhì)量審核； ⑧對生產(chǎn)單位不合格品控制與評審進行質(zhì)量審核； ⑨ 對生產(chǎn)單位人力資源的培訓(xùn)與利用質(zhì)量審核應(yīng)合理，有效： ⑩ 生產(chǎn)設(shè)備、檢驗儀器的控制質(zhì)量審

18、核應(yīng)適時有效。 （4）對審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時制定、實施糾正措施，并對實施效果進行距蹤驗證。 本條從以下7個方面來考核： ①影對質(zhì)量審核活動中發(fā)現(xiàn)的問題（不符合項，不合格項）均應(yīng)有產(chǎn)生不符合（不合格） 的原因分析； ② 質(zhì)量審核活動中不符合項（不合格項）應(yīng)經(jīng)發(fā)生領(lǐng)域（部門、對象）負(fù)責(zé)人確認(rèn)； ③生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)對質(zhì)量審核中發(fā)生的不符合項的分析，及時制定并貫徹實施相應(yīng) 的糾正措施； ④生產(chǎn)單位開展的質(zhì)量審核糾正活動應(yīng)有完整、有效的實施過程； ⑤ 生產(chǎn)單位對糾正措施的實施效果，應(yīng)進行有效驗證，并得到相關(guān)質(zhì)量主管的確 認(rèn)； ⑥生產(chǎn)單位對糾正措施實施效果的有效性驗證結(jié)果，應(yīng)得到確認(rèn)與批

19、準(zhǔn)； ⑦ 生產(chǎn)單位對糾正措施實施效果的有效性驗證中，對存在問題應(yīng)有進一步的質(zhì)量保 證與控制活動。 評審方法： 1）未制定管理文件或文件內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2）未依據(jù)實際情況安排內(nèi)部審核和管理評審的，不符合要求； 3）產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 4）未及時制定、實施糾正措施并對實施效果進行跟蹤驗證的，不符合要求。 注：在評審時還應(yīng)注意所有管理文件應(yīng)有受控章。 第3章人員 本章共有3項10條，其中第1項及第2項第2條屬于否決項。 3.1 技術(shù)人員 本項有1條考核內(nèi)容：應(yīng)具有一定數(shù)量獲得專業(yè)技術(shù)職稱的在冊技術(shù)人員，其學(xué)歷或 從事相關(guān)工作年限應(yīng)符合

20、要求。 考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位應(yīng)具有申辦產(chǎn)品相適應(yīng)職稱的專業(yè)技術(shù)人員，技術(shù)人員原則上 至少有大專學(xué)歷，并具有一定的專業(yè)工作經(jīng)驗。 評審方法：評審時，生產(chǎn)單位需提供學(xué)歷、職稱、勞動合同及其他相關(guān)證明文件。 具有專業(yè)技術(shù)職稱的在冊人員數(shù)量、學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限不滿足要求的，不合格。 注：對于已有具體產(chǎn)品評審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 實例3 : 目前一些小企業(yè)不具備規(guī)定職稱的專業(yè)技術(shù)人員，他們往往采取借用一些 外廠的專業(yè)技術(shù)人員的方式應(yīng)付現(xiàn)場評審。在實際評審時，評審員可以用檢查技術(shù)人員 的辦公場所、檢查技術(shù)人員所負(fù)責(zé)工作的簽字來確認(rèn)是否是被評審企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人 員。 3.2 人

21、員素質(zhì) (1)相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對產(chǎn)品的安全性能有較深了解； 考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人(如經(jīng)理、分管經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)負(fù)責(zé)人) 應(yīng)對產(chǎn)品性能，尤其是安全性能有較深的了解，對于產(chǎn)品對礦山安全生產(chǎn)的重要性有正 確的社會責(zé)任意識。 ⑵ 技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素，主要技術(shù)人員應(yīng)熟悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、 生產(chǎn)工藝、檢驗等工作： 本條從以下4個方面來考核： ① 技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品使用環(huán)境、使用要求及其對產(chǎn)品的影響，熟悉產(chǎn)品性能， 尤其是安全性能及其影響因素，掌握產(chǎn)品整體技術(shù)要求； ② 主要技術(shù)人員應(yīng)為負(fù)責(zé)具體產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)、生產(chǎn)或檢驗管理的專業(yè)人員，其學(xué) 歷、職稱及工作經(jīng)歷須

22、符合要求； ③ 對主要技術(shù)人員的考核，除通過審核其相關(guān)書面證明資料外，還需通過現(xiàn)場口頭 專業(yè)知識考核、現(xiàn)場操作演示等方式進行； ④ 主要技術(shù)人員應(yīng)全面掌握產(chǎn)品的現(xiàn)行有效執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗要求 及國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局及有關(guān)部門發(fā)布的有關(guān)安全生產(chǎn)法 規(guī)文件。 (3)關(guān)鍵工序的人員應(yīng)該熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練： 本條從以下3個方面來考核： ① 關(guān)鍵工序的應(yīng)在工藝流程圖中予以明確； ② 關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員應(yīng)該熟悉產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等，操作熟練； ③ 有特殊要求的，生產(chǎn)人員需要進行專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗； ④對關(guān)鍵工序生產(chǎn)人員

23、的考核通過實際操作和專業(yè)知識考核相結(jié)合的方式進行。 (4)檢驗人員應(yīng)該熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練。 本條從以下3個方面宋考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有一定數(shù)量的專職質(zhì)量檢驗人員； ②專職質(zhì)量檢驗人員應(yīng)有相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)記錄或持證上崗； ③檢驗人員應(yīng)熟練掌握產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程等，能正確理解并熟練完成各項檢 驗項目的檢驗。 評審方法： 1）生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人對產(chǎn)品安全性能刁 ＜了解的，不符合要求： 2）技術(shù)負(fù)責(zé)人不熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素的，不合格；主要技術(shù)人員不熟 悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗等工作的，不合格； 3）關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員不熟悉其生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操

24、作不熟練的，符合 要求； 4）檢驗人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，不符合要求。 3.3培訓(xùn) 本項有4條考核內(nèi)容： ⑴應(yīng)制定并實施培訓(xùn)管理制度； 本條從以下4個方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)制定各類人員相關(guān)崗位的培訓(xùn)程序文件（或管理文件）； ②生產(chǎn)單位制定的培訓(xùn)程序文件（或管理文件）應(yīng)完善，并滿足企業(yè)生產(chǎn)活動的需 要； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)按培訓(xùn)程序文件（或管理文件）實施，并保存相應(yīng)的記錄； ④ 生產(chǎn)單位應(yīng)有年度長短期培訓(xùn)計劃（培訓(xùn)目標(biāo)）的規(guī)定，并按期實施。 ⑵應(yīng)有年度培訓(xùn)計劃，并明確培訓(xùn)要求； 本條從以下5個方面來考核： ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)制定涉及產(chǎn)品性能質(zhì)量的所有人員

25、的培訓(xùn)計劃： ②培訓(xùn)計劃應(yīng)符合相關(guān)要求 I）計劃應(yīng)包括培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)要求、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)性質(zhì)； H）計劃應(yīng)有編制、審核、批準(zhǔn)； 田）培訓(xùn)計劃應(yīng)涵蓋質(zhì)量相關(guān)人員（如生產(chǎn)操作人員、質(zhì)檢人員、試驗人員、計量 人員、技術(shù)人員、庫房管理人員、采購人員、銷售人員等關(guān)鍵崗位 ）的培訓(xùn)內(nèi)容； IV）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：崗位專業(yè)知識、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制、計量理論、誤差理論、 數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、抽樣方法與理論、法律法規(guī)、質(zhì)量手冊、程序文件、操作規(guī)程 （作 業(yè)指導(dǎo)書）、職業(yè)道德規(guī)范等； V ）培訓(xùn)計劃應(yīng)依據(jù)相關(guān)工作要求確定培訓(xùn)對象的培訓(xùn)目標(biāo)與要求； VI）生產(chǎn)單位制定的培訓(xùn)計劃

26、應(yīng)有效（培訓(xùn)目標(biāo)明確，年度間計劃應(yīng)連貫）。 ③ 生產(chǎn)單位制定的培訓(xùn)計劃應(yīng)滿足生產(chǎn)單位生產(chǎn)提出的各項要求； ④ 生產(chǎn)單位應(yīng)對培訓(xùn)計劃的過程實施及執(zhí)行情況作出整體評價； ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)對培訓(xùn)結(jié)果（培訓(xùn)有效性）作出結(jié)論性評價總結(jié)。 （3）應(yīng)有人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況； 此條從以下列3個方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立完整的人員培訓(xùn)情況檔案，包括培訓(xùn)考績檔案或證書等； ②生產(chǎn)單位所進行的人員培訓(xùn)應(yīng)滿足生產(chǎn)提出的要求，并達到與實際生產(chǎn)活動相適 應(yīng)： ③ 生產(chǎn)單位對人員培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)進行確認(rèn)。 （4）應(yīng)對從事特殊工種的人員進行資格培訓(xùn)，并持證上崗；

27、本條從以下6個方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)對從事特殊工種人員進行資格考核，這些人員包括電工、焊工、起重 工、鍋爐工、探傷檢驗員等上崗操作人員等； ②生產(chǎn)單位從事特殊工種人員應(yīng)持有相關(guān)部門發(fā)放的上崗證，并有與其工作相適應(yīng) 的崗位職責(zé)或操作規(guī)程； ③ 上述從事特殊工種人員的崗位職責(zé)或操作規(guī)程應(yīng)完善合理，并實施到位； ④ 對生產(chǎn)單位從事特殊工種人員持證上崗應(yīng)予以確認(rèn)批準(zhǔn)； ⑤ 生產(chǎn)單位對從事特殊工種人員的培訓(xùn)應(yīng)保持其持續(xù)有效，應(yīng)建立并進行定期的培 訓(xùn)與考核制度，且得到有效的貫徹與實施； ⑥ 上述人員的培訓(xùn)、考核應(yīng)有記錄。 本條從以下 2個方面來考核： ⑦ 應(yīng)制定培訓(xùn)計劃； ⑧

28、培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合產(chǎn)品特點，做到全面、科學(xué)、合理； ⑨ 培訓(xùn)實施有記錄； 評審方法： 1 ）缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2 ）五年度培訓(xùn)計劃的，不符合要求； 3 ）無人員培訓(xùn)狀況記錄的，不符合要求； 4）從事特殊工種的人員未經(jīng)過資格培訓(xùn)即上崗的，不符合要求； 5 ）培訓(xùn)內(nèi)容不全面的，不符合要求。 第4章技術(shù)文件管理 本章共由3項9條組成，其中第2項第1條、第3項第2條、第3項第3條屬 于否決項。 6 .1文件資料管理 本項有4條考核內(nèi)容： (1)應(yīng)制定并實施技術(shù)文件和資料管理制度： 本條從以下4個方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有完善、合理的技術(shù)文

29、件、資料的管理制度，應(yīng)包含對批準(zhǔn)、發(fā) 布、發(fā)放、使用(借閱)、保管和更改、編制、審核、注銷的規(guī)定； ② 實施應(yīng)按制度中規(guī)定進行(記錄)； ③ 技術(shù)文件、資料管理制度中規(guī)定的記錄應(yīng)規(guī)范、合理； ④生產(chǎn)單位對受控管理的技術(shù)文件和資料(圖紙、引用標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及其相應(yīng)國標(biāo)、行標(biāo)等卜質(zhì)量記錄檔案等應(yīng)定期進行有效性評價。 (2)技本文件和資料編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄； 本條從以下3個方面來考核： ①文件和資料的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)按規(guī)定進行 記錄； ④ 記錄工作由指定部門或人員進行； ③記錄信息應(yīng)全面詳實

30、，具有可追溯性。 (3)應(yīng)建立圖紙更改制度，有圖樣更改通知單； 本條從以下3個方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立圖紙（技術(shù)、工藝）更改通知單制度；凡圖紙更改，應(yīng)有更改通知 單； ② 生產(chǎn)單位建立的圖紙更改通知單制度應(yīng)合理、完善并符合相關(guān)專業(yè)的特殊規(guī)定； ⑤ 在生產(chǎn)單位的圖紙更改通知單涉及的圖紙中，抽取三張圖進行核查，圖紙應(yīng)符合 上述要求。 （4）檔案、技術(shù)、檢驗、生產(chǎn)等部門的圖紙應(yīng)根據(jù)通知單要求及時做相應(yīng)更改，確保 各部門圖紙等技術(shù)文件的統(tǒng)一性。 本條從以下3個方面來考核： ①關(guān)鍵生產(chǎn)工序圖紙（可在不同或相同的關(guān)鍵工序處，任抽取十張圖紙 ）在檢驗、技 術(shù)、檔案等部門應(yīng)有存檔； 注

31、：關(guān)鍵工序圖紙包括技術(shù)圖紙和工藝圖紙。 ②檔案、技術(shù)、檢驗、生產(chǎn)等部門的圖紙應(yīng)根據(jù)通知單要求及時、統(tǒng)一做相應(yīng)更 改； ③ 檔案、技術(shù)、檢驗、生產(chǎn)等部門的圖紙等技術(shù)文件均應(yīng)一致（尤其是經(jīng)更改的圖紙）＜ 評審方法： 1）缺管理制度或管理制度中存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2）缺少記錄或記錄中有嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 3）未建立圖紙更改制度的，不符合要求： 4）有關(guān)部門的圖紙等技術(shù)文件未及時統(tǒng)一進行更改，技術(shù)文件不一致的，不符合要 求。 7 .2產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 本項有2條考核內(nèi)容： (1)產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)： 產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)

32、應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案： 本條從以下4個方面來考核： ① 產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)必須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核確認(rèn)，并按審核合格的 標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)有產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，可以是國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)核準(zhǔn)的 國際標(biāo)準(zhǔn)； ③ 產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，加蓋 技術(shù)審核章； ④ 產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更改須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案。 (2)應(yīng)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)。 本條有以下3個方面的考核內(nèi)容： ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的引用標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)； ⑥ 生產(chǎn)單位如有內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括在內(nèi)； ③生

33、產(chǎn)單位的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其所有相關(guān)引用標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)有效并受控； 注：對于已有具體產(chǎn)品評審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 評審方法： 1)產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn) 的，不合格；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案 的，不合格； 2)不能提供產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)所引用或應(yīng)該必備的參考標(biāo)準(zhǔn)的，不符合要求。 ⑦ .3圖紙 本項有3條考核內(nèi)容： (1)涉及安全性能的零部件圖紙應(yīng)完整、有效； 按圖樣目錄或明細(xì)表檢查一套圖紙(含裝配圖，零件圖)。涉及安全性能的零部件圖紙 應(yīng)完整，設(shè)計參數(shù)、使用材料、技術(shù)條件正確。 本條從以下4

34、個方面來考核； ①涉及安全性能的部件圖、零件圖應(yīng)完整； ② 圖紙中設(shè)計參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求應(yīng)合理、正確； ③設(shè)計參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求與實施應(yīng)相符； ④ 設(shè)計參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求。 注：屬系列覆蓋的申辦產(chǎn)品，可任意抽查覆蓋范圍內(nèi)一套完整圖紙。 (2)相關(guān)圖紙應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案； 本條從以下3個方面來考核： ① 產(chǎn)品相關(guān)圖紙(如總裝配圖、涉及安全性能的零部件圖、電氣原理圖、液壓系統(tǒng)圖 等)必須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，并加蓋技術(shù)審核章； ② 各種規(guī)格型號產(chǎn)品的圖紙應(yīng)齊全； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)妥善保管經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)

35、品安全標(biāo)志中心審核備案的圖紙。 (3)產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心 重新審核、備案。 本條從以下2個方面來考核： ① 產(chǎn)品圖紙中不涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改無需經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全 標(biāo)志中心重新審核、備案； ② 涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改在經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審 核、備案之前，生產(chǎn)單位不得按變更后的圖紙組織生產(chǎn) （辦理變更程序用除外 ）； 評審方法： 1） 涉及安全性能的零部件圖紙不完整、有效的，不符合要求； 2）相關(guān)圖紙未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格； 3）產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)

36、或參數(shù)的更改未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中 心重新審核、備案的，不合格。 第5章供方 本章共2項13條，其中第1項第7條、第2項第6條屬于否決項。 5.1 HfL （1）應(yīng)有原材料、受控零（元）部件采購管理文件； 本條從以下3個方面考核 ①生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料、零部件（含標(biāo)準(zhǔn)件）采購管理的程序文件、管理規(guī)章制度； ② 程序文件或管理規(guī)章制度應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容： I）所采購對象的進庫管理規(guī)定； n）采購對象的檢驗驗收及評價方法的規(guī)定； m）采購對象的發(fā)放規(guī)定； IV）采購對象應(yīng)持相配套證件的規(guī)定； V）采購對象合同鑒定的管理規(guī)定； VI）采購對象的評定、評價選擇的規(guī)

37、定。 ③采購對象的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（若適用）。 （2）應(yīng)有采購控制清單； 本條從以下3個方面考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)按產(chǎn)品情況，建立原材料、零部件、標(biāo)準(zhǔn)件的采購控制清單（采購控制 清單應(yīng)包括經(jīng)安標(biāo)國家中心審核備案的主要零 （元）部件、重要原材料明細(xì)表所包含的原材 料、零部件等。）； ② 采購控制清單所列內(nèi)容應(yīng)包含滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需要； ③ 應(yīng)建立采購控制清單編制、批準(zhǔn)確認(rèn)手續(xù)。 （3）應(yīng)定期對外購方進行評價，建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案； 本條從以下5個方面考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立產(chǎn)品涉及的所有合格外購方名錄； ② 對名錄中的所有合格外購方應(yīng)定期評價（查評價記錄）； ③ 所有合格外購

38、方應(yīng)由最高管理者或其代表批準(zhǔn)確認(rèn)； ④生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)合格外購方的名錄建立完善的質(zhì)量檔案，并現(xiàn)行有效； ⑤ 生產(chǎn)單位對外購方的評價應(yīng)含有下列內(nèi)容： I）對外購方質(zhì)量體系、質(zhì)量控制的綜合評價； n）對外購方的生產(chǎn)過程、產(chǎn)品質(zhì)量等以往業(yè)績的評審； m）外購方提供的資質(zhì)材料的評審； IV）綜合結(jié)論評價，評定有關(guān)外購方的質(zhì)量記錄足以證明其滿足合同要求的能力， 并進行選擇。 （4）采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求； 本條從以下4個方面考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)簽訂采購合同，或以其它形式協(xié)議或約定（當(dāng)以電話、電傳、傳真形式 為采購合同時，應(yīng)有雙方書面確認(rèn)的資料）； ② 采購合同應(yīng)明確驗收質(zhì)量要求（標(biāo)

39、準(zhǔn)、指標(biāo)等驗收依據(jù)）； ③ 采購合同應(yīng)簽訂有效期限； ④采購合同簽訂應(yīng)滿足有關(guān)法律法規(guī)（合同法）的要求。 （5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品的，到貨時應(yīng)在安全標(biāo)志有效期內(nèi)； 本條從以下3個方面考核： ① 采購對象為配套件且是獨立申辦安標(biāo)的產(chǎn)品，生產(chǎn)單位應(yīng)有外購方提供的、在安 標(biāo)有效期內(nèi)的安全標(biāo)志證書（證書復(fù)印件并加蓋外購方公章）； 若生產(chǎn)單位有幾項單獨辦理安標(biāo)產(chǎn)品的配套件，安全標(biāo)志證書均應(yīng)齊全： 歸檔的外購方安標(biāo)證書資料應(yīng)有效（傳真件無效）。 （6）重要原材料、受控零（元）部件應(yīng)有檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求； 本條從以下9個方面考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)保存采購對象的出廠檢驗合

40、格證： ② 生產(chǎn)單位應(yīng)保存外購方提供的采購對象的出廠檢驗報告； ③ 采購方提供的采購對象的出廠檢驗報告中的項目應(yīng)滿足技術(shù)要求； ④生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零（元）部件驗收檢驗通知單； ⑤生產(chǎn)單位應(yīng)具備采購對象依據(jù)采購合同明確的驗收標(biāo)準(zhǔn)或其它標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件進 行的驗收檢驗的檢驗報告（或記錄）； ⑥ 驗收檢驗報告（或記錄）應(yīng)規(guī)范，信息完整； ⑦生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零（元）部件的采購對象的臺帳； ⑧生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零（元）部件的入庫、領(lǐng)取登記臺帳； ⑨生產(chǎn)單位應(yīng)有驗收檢驗后采購對象的處理記錄（采用還是否定），尤其是驗收不 合格采購對象的處置記錄。 （7）采購的安標(biāo)

41、受控零（元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套 件，應(yīng)和備案材料一致。 本條從以下4個方面考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)對采購的安標(biāo)受控零（元）部件，重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全 標(biāo)志管理的配套件及其生產(chǎn)單位按類別建立完整的清單 （或名冊）； ② 建立的清單（或名冊）應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理； ③ 清單（或名冊）上的內(nèi)容與備案材料（技術(shù)文件、檢驗報告）中的應(yīng)一致； ④ 清單（或名冊）發(fā)生變更時，生產(chǎn)單位須報安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心履行變 更程序。 評審方法： ⑤ ）沒有原材料、受控零（元）部件采購管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑥ ）沒有采購控

42、制清單的，不符合要求； ⑦ ）未定期對外購方進行評價，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的， 汁＜符合要求; ⑧ ）采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求； 實例4:某企業(yè)的電動機采購合同在質(zhì)量要求的說明中只是注明按國家標(biāo)準(zhǔn)驗收。國 家標(biāo)準(zhǔn)有幾千種，按哪個國家標(biāo)準(zhǔn)驗收？所以質(zhì)量要求必須明確注明國家標(biāo)準(zhǔn)編號及標(biāo)準(zhǔn) 名稱。 ⑨ ）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)的，不符合要求； ⑩ ）重要原材料、受控零（元）部件無檢驗合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求； ? 采購的安標(biāo)受控零（元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配 套件發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中

43、心審核備案的，不合格。 5.2 " （1）應(yīng)建立有外協(xié)管理文件； 本條從以下4個方面考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)控制程序（或管理規(guī)定）（2. 1（1）中的程序H ）; ② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)方的評審、評價、選擇的規(guī)定； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備5. 1（2）中規(guī)定的文件及記錄； ④ 上述①?③項文件應(yīng)齊全，內(nèi)容應(yīng)完整。 (2) 應(yīng)定期對外協(xié)方進行評價，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案； 本條的考核參照5. 1(3)項考核內(nèi)容進行。 對外協(xié)方的評價，還應(yīng)增加對外協(xié)方的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備、生產(chǎn)人員、檢驗人員 的評價。 (3) 外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求； 本條的考核參照5, 1(4)

44、項考核內(nèi)容進行。 (4) 應(yīng)有外協(xié)件檢驗合格證明，且滿足技術(shù)要求； 本條的考核參照5. 1(6)①一⑥、5. 1(6)⑨項考核內(nèi)容進行。 (5)安標(biāo)受控零(元)部件及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時，應(yīng)有生產(chǎn) 單位的檢驗記錄，且滿足技術(shù)要求； 本條從以下2條考核 ①如有某一受控零(元)部件外協(xié)，生產(chǎn)單位應(yīng)有程序文件的規(guī)定或建立相關(guān)的管理 規(guī)章制度； ② 檢驗驗收參照5. 1(6)①一⑥，5. 1(6)⑨采購考核內(nèi)容進行。 (6)外協(xié)的受控零(元)部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中的一致。 本條從以下4個方面考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)按類別建立完整的外協(xié)的受控零(元)部件生產(chǎn)單

45、位清單(或檔案)； ② 建立清單檔案應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理； ③ 清單檔案上的內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文件，檢驗報告)中的一致； ④ 清單發(fā)生變更時，生產(chǎn)單位必須報安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心并履行變更程 序。 評審方法： 1） 未建立外協(xié)管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2）未定期對外協(xié)方進行評價，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求； 3）外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求； 4）缺少檢驗合格證明的，不符合要求； 5）受控零 （元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時， 缺少生產(chǎn)單位的檢驗記錄的，不符合要求； 6）外協(xié)的受

46、控零 （元）部件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更， 未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心 審核備案的，不合格。 第6章生產(chǎn)過程控制 本章共4項14條，其中第1項第1、2條，第2項第3條為否決項。 6.1 生產(chǎn)能力 本項共有2條考核項目： （1）生產(chǎn)能力應(yīng)達到一定規(guī)模； 本條從以下4方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的原材料倉庫、生產(chǎn)車間、檢驗室、成品倉庫、 危險品庫等主要生產(chǎn)場所； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備足夠的管理、技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗、采購、銷售等人力資源； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備； ④ 申辦產(chǎn)品年產(chǎn)量應(yīng)符合要求。 注：對于已有具體產(chǎn)品評審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，

47、按評審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 （2）生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)某一（或幾）個關(guān)鍵零（元）部件的能力、并具備成品總裝 條件。 本條從以下2方面來考核： ① 應(yīng)具備生產(chǎn)某一（或幾）個受控零（元）部件的能力； ② 應(yīng)具備申辦產(chǎn)品總裝條件。 注：對于已有具體產(chǎn)品評審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 評審方法： ③ ）生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格； ④ ）不能生產(chǎn)某一（或幾）個個關(guān)鍵零部件或不具備成品總裝條件的，不合格。 ⑤ .2生產(chǎn)設(shè)備 本項共有5條考核項目： ⑴應(yīng)建立有設(shè)備管理文件； 本條從以下3方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有設(shè)備管理的程序文件（或規(guī)章制度）； ⑥ 生產(chǎn)單位現(xiàn)行設(shè)備管理文件

48、的規(guī)定應(yīng)完善，至少應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容: I ）設(shè)備采購； n）設(shè)備臺帳管理； 田）設(shè)備維修、更新、改造； IV）設(shè)備日常維護； V）設(shè)備監(jiān)控； VI）設(shè)備檢定（計量要求）； VU）設(shè)備報廢： 即）設(shè)備操作規(guī)程管理等。 ⑦ 設(shè)備采購計劃及實施情況記錄與規(guī)定應(yīng)一致（檢查2年之內(nèi)）。 ⑵ 應(yīng)有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，并建立設(shè)備臺帳； 本條從以下4方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)有可投入使用并列入固定資產(chǎn)設(shè)備的臺帳； ②設(shè)備臺帳應(yīng)至少包含以下信息： I）設(shè)備名稱； n）設(shè)備編號； m）設(shè)備制造廠名； IV）設(shè)備型號； V）設(shè)備購入日期； VI）驗收日期； W）投

49、入使用日期； Vffl）目前放置地點； K）目前設(shè)備狀態(tài)； 生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)備應(yīng)有的狀態(tài)標(biāo)識。 ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)申辦產(chǎn)品所需的全部重要生產(chǎn)設(shè)備； 注：對于已有具體產(chǎn)品評審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 ④ 生產(chǎn)單位應(yīng)有主要生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)備檔案 （含制造廠設(shè)備使用說明書 ）。 3）設(shè)備應(yīng)滿足零部件加工能力和精度要求： 本條從以下 7方面來考核： ⑤ 生產(chǎn)現(xiàn)場的設(shè)備均應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識； ⑥ 設(shè)備應(yīng)能滿足零部件加工能力和精度要求； ⑦ 具有計量檢定要求的設(shè)備應(yīng)進行檢定并在有效期之內(nèi) （核查計量檢定證書 ） ⑧ 具有計量檢定要求的設(shè)備現(xiàn)場應(yīng)具有檢定的標(biāo)識； ⑨ 對停用、限用

50、、閑置的設(shè)備及器具現(xiàn)場應(yīng)有明顯的標(biāo)識； ⑩ 對有計量檢定要求的設(shè)備應(yīng)建立設(shè)備檔案； ? 生產(chǎn)現(xiàn)場的計量檢定標(biāo)識與計量檢定證書的檢定有效期應(yīng)一致。 4）應(yīng)有重要設(shè)備操作規(guī)程： 本條從以下 5方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)具有重要設(shè)備的操作規(guī)程 （操作規(guī)程應(yīng)批準(zhǔn)確認(rèn) ）； ② 生產(chǎn)單位設(shè)備的操作規(guī)程應(yīng)齊全； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具有的操作規(guī)程中的內(nèi)容應(yīng)完善； ④ 操作人員的作業(yè)應(yīng)與操作規(guī)程規(guī)定的作業(yè)方式相符； ⑤ 設(shè)備操作人員的崗位職責(zé)應(yīng)包括按操作規(guī)程作業(yè)的要求。 （5）應(yīng)有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。 本條從以下5方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要設(shè)備維修、維護、保養(yǎng)年度計劃，并有效實

51、施； ② 應(yīng)有重要設(shè)備的維修、維護、保養(yǎng)的記錄； ③重要設(shè)備的維修、維護、保養(yǎng)記錄的實施應(yīng)與程序文件 （或規(guī)章制度）的規(guī)定相一 致； ④ 對重要設(shè)備的維修記錄應(yīng)包含以下內(nèi)容 I）損壞、故障、調(diào)整的原因分析； n）調(diào)整、維修設(shè)備采取的方法與措施； 田）調(diào)整、維修設(shè)備實施過程； IV）調(diào)整、維修設(shè)備驗收與確認(rèn)。 ⑤維修、維護、保養(yǎng)年度計劃的實施總結(jié)。 評審方法： 1）無設(shè)備管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2）設(shè)備刁 < 齊全，未建立設(shè)備臺賬的，不符合要求； 3）生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度要求的，不合格； 4）缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要

52、求； 5）缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 6.3工藝裝備及工位器具 本項共有4條考核項目： （1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件； 本條從以下2個方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理的程序文件（或管理規(guī)章制度）： ② 生產(chǎn)單位現(xiàn)行的工藝裝備及工位器具的規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容: I ）工藝裝備及工位器具的采購（或制造）： n）工藝裝備及工位器具的臺帳管理； 田）工藝裝備的維護與維修； IV）工藝裝置及工位器具的配置； V）工藝裝備的驗證； VI）工藝裝備的驗收； vn）工藝裝備及工位器具的報廢； Vffl）工藝裝備

53、圖紙的管理與更改等； （2）應(yīng)有滿足要求的工藝裝備及工位器具、并建立臺賬： 本條從以下4個方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有保證生產(chǎn)活動正常進行的工藝裝備及工位器具； ②工藝裝備及工位器具應(yīng)建立臺帳； ③ 工藝裝備的配置標(biāo)識與臺帳的編目應(yīng)一致（或?qū)?yīng)）； ④ 工藝裝備及工位器具臺帳的內(nèi)容應(yīng)完善，所含信息應(yīng)完整。 （3）工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄； 本條從以下6個方面來考核： ①生產(chǎn)單位工藝裝備的配置和使用應(yīng)合理、可行； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備的維護、維修、報廢記錄； ③ 生產(chǎn)單位對工藝裝備應(yīng)按程序文件（或規(guī)章制度）的要求進行驗證。驗證記錄及處 置記

54、錄應(yīng)完善； ④ 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備的圖紙更改情況記錄（更改通知單）； ⑤ 經(jīng)更改的工藝裝備的圖紙應(yīng)與存檔部門（管理部門、設(shè)計部門、使用部門）的工藝 裝備圖紙一致； ⑥在用工藝裝備應(yīng)完好。 （4）工位器具應(yīng)完善，關(guān)鍵零部件應(yīng)不落地。 本條從以下4個方面來考核： ① 生產(chǎn)單位所采用的工位器具應(yīng)齊全，滿足生產(chǎn)實際需要（按申辦產(chǎn)品生產(chǎn)對工位器 具的要求）； ② 生產(chǎn)單位所采用的工位器具的配置應(yīng)合理、可行； ③ 使用中的工位器具應(yīng)保證達到生產(chǎn)對象的保障要求； ④在用工位器具應(yīng)完好。 評審方法： ④ ）缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑤ ）工藝裝備及工

55、位器具不齊全，未建立臺賬的，不符合要求； ⑥ ）缺驗證制度和驗證記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑦ ）工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴(yán)重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，符合 要求。 ⑧ .3工藝過程 本項共有3條考核項目： （1）工藝文件應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文件要求； 本條從以下6方面來考核： ①工藝文件應(yīng)完整（工藝文件包括：工藝過程卡、裝配工藝卡片、零件加工工藝卡工 藝路線明細(xì)表、外協(xié)件明細(xì)表、材料定額、工時定額等 ）； ② 工藝文件應(yīng)合理、正確，符合有關(guān)圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件； ③生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝文件更改制度（建立更改通知單） ④生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝紀(jì)律考核制度，并

56、有效執(zhí)行； ⑤生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)人員的工藝操作規(guī)程（作業(yè)指導(dǎo)書），并合理、正確； ⑥生產(chǎn)單位生產(chǎn)人員應(yīng)嚴(yán)格按工藝操作規(guī)程執(zhí)行。 ⑵應(yīng)具有工藝文件明細(xì)表； 本條從以下3方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝文件明細(xì)表； ② 明細(xì)表內(nèi)容應(yīng)與實際工藝文件一致； ③明細(xì)表的信息應(yīng)完整。 （3）應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），并明確關(guān)鍵工序。 本條從以下3方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有文件化的產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖）； ③ 產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖）中應(yīng)注明關(guān)鍵工序； ③關(guān)鍵工序應(yīng)包括全部涉及產(chǎn)品安全性能的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。 評審方法： 1）工藝文件不滿足技術(shù)要求或存在嚴(yán)重欠缺的，

57、不符合要求； 2）無工藝文件明細(xì)表的，不符合要求； 3 ）無產(chǎn)品工藝路線圈（工藝流程圖），未確定關(guān)鍵工序，不符合要求。 第7章檢驗和測試 本章共3項17條，其中第2項第2條、第3項第3、4條屬于否決項。 7.1規(guī)章制度 本項共有7條考核項目： （1）應(yīng)對重要原材料和安標(biāo)受控零（元）部件進廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實施檢 驗和試驗的管理制度； 本條從以下5個方面來考核 生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實 ①有重要原材料、安標(biāo)受控零（元）部件進廠檢驗和試驗的管理制度； ②有生產(chǎn)過程（半成品各工序）檢驗和試驗的管理制度；

58、 ④ 有成品出廠檢驗和試驗的管理制度； ④三個階段的檢驗和試驗管理制度應(yīng)合理、完整； ⑤三個階段的檢驗和試驗管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)有記錄。 （2）應(yīng)保證未經(jīng)檢驗或驗證不合格的產(chǎn)品或物品不能轉(zhuǎn)序或投入使用 本條從以下3個方面來考核： ① 有程序文件或管理制度規(guī)定，保證未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的半成品、成品、原材 料（包括零部件、外協(xié)件、標(biāo)準(zhǔn)件等）不投入使用或轉(zhuǎn)序； ② 程序文件（或管理制度）的規(guī)定應(yīng)合理、完善，能嚴(yán)格落實保證措施； ③未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的對象不得投入使用或轉(zhuǎn)序，并有記錄；對未經(jīng)檢驗或檢 驗不合格對象的處置（重檢、退貨、返修、讓步接受、降級使用、修后再檢驗或報廢等 ）

59、 規(guī)定應(yīng)健全，并得到有效實施且有記錄。 （3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗人員應(yīng)有明確的授權(quán)、以文件形式規(guī)定甚職責(zé)租權(quán)限 ，并保證 其獨立開展檢驗工作： 本條從以下5個方面來考核： ①質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗人員應(yīng)有明確的授權(quán)，以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限； ② 檢驗人員須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，考核合格并經(jīng)上崗的授權(quán)批準(zhǔn)后持證上崗； ③生產(chǎn)單位應(yīng)有具體措施保證質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗人員獨立進行檢驗工作； ④生產(chǎn)單位的質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗人員應(yīng)獨立進行檢驗工作； ⑤ 屬于計量器具授權(quán)檢定的生產(chǎn)單位，其授權(quán)及計量檢定合格證書應(yīng)在有效期以 內(nèi)。 （4）應(yīng)有重要的檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程： 本條從以下5個方面來考核

60、 ①生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品生產(chǎn)過程、出廠、重要原材料進廠三個階段檢驗、測量 和試驗設(shè)備的完整操作規(guī)程： ②生產(chǎn)單位所具備的這些操作規(guī)程應(yīng)得到審批、確認(rèn)并現(xiàn)行有效； ③ 檢驗、測量和試驗設(shè)備的所有操作規(guī)程應(yīng)合理、完善； ④檢驗、測量和試驗設(shè)備的所有操作規(guī)程應(yīng)有實施記錄； ⑤ 檢驗、測量和試驗設(shè)備的所有操作規(guī)程應(yīng)在設(shè)備的使用現(xiàn)場予以明示。 （5）應(yīng)有重要的原材料、外購（協(xié)）件檢驗規(guī)程； 本條從以下5個方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、外購件（含標(biāo)準(zhǔn)件卜外協(xié)件等進廠驗收抽樣規(guī)則或 規(guī)定，并符合相應(yīng)抽樣標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的要求； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)建立申辦產(chǎn)品重要原材料、外購件 （含標(biāo)準(zhǔn)

61、件）、外協(xié)件的齊全的檢驗 規(guī)程； ③ 生產(chǎn)單位建立的檢驗規(guī)程應(yīng)合理、完善，應(yīng)滿足有關(guān)技術(shù)和檢驗要求； ④檢驗規(guī)程的實施與文件（程序或規(guī)章）的規(guī)定應(yīng)相符： ⑤ 生產(chǎn)單位檢驗人員的崗位職責(zé)應(yīng)明確。 （6）應(yīng)有工序檢驗規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）： 本條從以下8個方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立生產(chǎn)過程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗的抽樣規(guī)定； ②生產(chǎn)單位建立的生產(chǎn)過程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗的抽樣規(guī)定實施與規(guī)定應(yīng) 相符； ③工序抽樣的規(guī)定應(yīng)符合抽樣標(biāo)準(zhǔn)要求； ④生產(chǎn)單位應(yīng)建立生產(chǎn)過程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗的檢驗規(guī)程； ⑤ 生產(chǎn)單位建立的生產(chǎn)過程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗的檢驗規(guī)程應(yīng)

62、齊全、理、 完善，應(yīng)滿足驗收檢驗的要求； ⑥檢驗規(guī)程的實施與文件（程序或規(guī)章）制度的規(guī)定應(yīng)相符： ⑦ 根據(jù)檢驗規(guī)程實施的檢驗過程的記錄（或報告）應(yīng)合理、完善、正確； ⑧生產(chǎn)單位檢驗人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗，并有效履行崗位職責(zé)。 （7）應(yīng)有出廠檢驗規(guī)程（必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求）。 本條從以下4個方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立符合申辦產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求的成品出廠檢驗規(guī)程； ② 生產(chǎn)單位具備的出廠檢驗規(guī)程應(yīng)正確、合理、完善； ③ 生產(chǎn)單位的產(chǎn)品出廠檢驗規(guī)程應(yīng)與具體實施相符： ④ 生產(chǎn)單位出廠檢驗人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗，并有效履行崗位職責(zé)。 評審方法： ⑤ ）未制定并實施檢驗和試

63、驗管理制度或文件存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑥ ）未經(jīng)檢驗或驗證不合格的產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入使用的，不符合要求； ⑦ ）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗人員沒有明確檢驗授權(quán)，不能保證其獨立開展檢驗工作的，不 符合要求； ⑧ ）沒有重要檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程或不完善的，不符合要求； ⑨ ）沒有重要原材料、外購（協(xié)）件檢驗規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑩ ）沒有工序檢驗規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求： ? 沒有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的出廠檢驗規(guī)程的，不符合要求。 ? 2檢驗測試設(shè)備 本項共有6條考核項目： （1）應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)和檢驗的需求，配備檢驗、測試設(shè)備和器具，并建立臺

64、帳。 本條從以下9個方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢驗、測試設(shè)備和器具等的臺帳： ②生產(chǎn)單位所配備的檢驗、測試設(shè)備和器具應(yīng)完全滿足產(chǎn)品檢驗的要求； ③對涉及安全性能檢驗的檢驗、測試設(shè)備應(yīng)單獨建立檔案； ④生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢驗、測試設(shè)備的管理（規(guī)章制度或程序）文件： ⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立完備的檢驗、測試設(shè)備的操作規(guī)程； ⑥生產(chǎn)單位具有的檢驗、測試設(shè)備的管理文件及其操作規(guī)程與實施記錄應(yīng)相符； ⑦ 生產(chǎn)單位檢驗、測試設(shè)備的操作規(guī)程在使用現(xiàn)場應(yīng)予以明示； ⑧生產(chǎn)單位對檢驗、測試設(shè)備和器具應(yīng)有維護、使用、維修記錄； ⑨對有環(huán)境要求的檢驗、測試設(shè)備和器具（或有環(huán)境要求的檢驗項目）其環(huán)境條件

65、及 相應(yīng)的記錄應(yīng)符合規(guī)定。 ⑵生產(chǎn)單位必須具備按標(biāo)準(zhǔn)要求的項目進行出廠檢驗的設(shè)備、器具，且其精度、能力 等滿足要求； 本條從以下5個方面來考核： ① 依據(jù)產(chǎn)品出廠檢驗項目，生產(chǎn)單位應(yīng)具備齊全的檢驗設(shè)備、器具； ② 出廠檢驗所使用的的設(shè)備、器具的精度和能力應(yīng)符合檢驗要求； ③ 對有計量檢定要求的設(shè)備器具應(yīng)在檢定有效期內(nèi)，并予以現(xiàn)場標(biāo)示； ④進行出廠檢驗的設(shè)備、器具應(yīng)處于正常工作狀態(tài)。 ⑤ 對上述設(shè)備、器具應(yīng)建立有相應(yīng)的管理規(guī)章（檢查維修、維護、使用記錄）。 （3）設(shè)備、器具應(yīng)按國家計量法規(guī)和有關(guān)計量規(guī)程進行周期槍定，對檢定合格的計量設(shè) 備、器具應(yīng)進行有效性標(biāo)識； 本條從以下5

66、個方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立對有計量要求的設(shè)備、器具的管理規(guī)章制度或程序文件（重點是必 須依據(jù)法規(guī)、檢定規(guī)程建立計量設(shè)備器具的周期檢定規(guī)定 ）； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)制定計量設(shè)備器具的周期檢定計劃（包括編、審、批手續(xù)）； ③對有計量要求的設(shè)備器具，檢定合格證應(yīng)全部在檢定有效期之內(nèi)： I ）檢定合格證應(yīng)齊全； n）檢定合格證應(yīng)有效。 ④對具有檢定合格證的計量設(shè)備、器具應(yīng)進行計量標(biāo)識，并與其相符： ⑤ 有計量管理人員的崗位職責(zé)并持證上崗。 （4）沒有計量檢定規(guī)程的器具，應(yīng)進行校準(zhǔn)； 本條從以下5個方面來考核： ①對無計量檢定規(guī)程的器具，生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)在用計量器具的種類，參照 JJG1002 《國家計量檢定規(guī)程編寫規(guī)則》的要求，編寫校驗方法； ②生產(chǎn)單位制定的上述校驗方法應(yīng)合理、正確； ③生產(chǎn)單位有對上述校驗方法實施的記錄（應(yīng)有校驗結(jié)果報告）； ④ 生產(chǎn)單位制定的上述校驗方法需經(jīng)審批且現(xiàn)行有效，并向相關(guān)主管部門備案； ⑤ 無計量檢定規(guī)程的器具，生產(chǎn)單位校準(zhǔn)合格后方可使用并應(yīng)進行計量標(biāo)識。 （5）當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗和測試設(shè)備、器具不符合要求時，應(yīng)對其以往檢測結(jié)果的有效性進