證券從業(yè)資格考試證券交易真題附答案及詳細解析

3月 證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 試卷總分:100分 一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。如下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 第1題 交易所在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超出其證券賬戶內(nèi)的（　?。? A．資產(chǎn)市值 B．可用余額 C．可交易余額 D．可保存余額 第2題 證券企業(yè)向外部報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括（　　）。 A．自營業(yè)務賬戶、席位情況 B．自營業(yè)務交易量 C．自營風險監(jiān)控報告 D．包括自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配備、業(yè)務授權等方面的重大決議 第3題 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（　?。┯嬎愕馁Y金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率 第4題 A企業(yè)權證的某日收盤價是6元，A企業(yè)股票收盤價是24元，行權百分比為1。次日A企業(yè)股票最多能夠上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅百分比為（　　）。 A．10% B．40% C．50% D．60% 第5題 上海證券交易所會員參加國債買斷式回購引入（　?。┲贫?。 A．權限審批 B．交易權限管理 C．資格認定 D．權限最小化 第6題 依照聯(lián)合資產(chǎn)管理計劃的有關要求，計劃運行后，證券企業(yè)和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是（　?。?。 A．6個月 B．1年 C．3個月 D．9個月 第7題 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參加者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（　?。?。 A．5% B．10% C．15% D．20% 第8題 創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于（　?。┤f股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 A．50 B．80 C．100 D．120 第9題 進行買斷式回購，任何一家市場參加者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結(jié)算有限責任企業(yè)托管的自營債券總額的（　?。?。 A．80% B．100% C．120% D．200% 第10題 在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為最少愿以大宗交易單筆買賣（　　）成交。 A．最低申報數(shù)量 B．最高申報數(shù)量 C．平均申報數(shù)量 D．最初申報數(shù)量 第11題 證券企業(yè)的（　?。┦亲誀I業(yè)務的最高決議機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。 A．董事會 B．監(jiān)事會 C．理事會 D．股東大會 第12題 對于交易席位的使用，下列選項正確的是（　?。?。 A．與他人共用一個席位 B．會員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位 C．將席位出租 D．會員在保存一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位 第13題 有關送配股的股權登記方式，如下說法正確的是（　?。?。 A．送配股的股權登記統(tǒng)計不在股票賬戶的過戶統(tǒng)計中逐筆反應 B．上海證券交易所要求，對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購 C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除 D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下 第14題 （　　）是指投資者通過基金管理人及其指定的出售代理機構，以現(xiàn)金進行的認購。 A．網(wǎng)上現(xiàn)金認購 B．網(wǎng)下現(xiàn)金認購 C．網(wǎng)下組合證券認購 D．網(wǎng)上組合證券認購 第15題 證券指數(shù)的編制遵照（　　）的標準。 A．公開公平 B．公開透明 C．公正透明 D．公開公正 第16題 資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券企業(yè)作為（　　），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。 A．委托人 B．受托人 C．資產(chǎn)管理人 D．代理人 第17題 有關深圳證券交易所配股操作流程的說法，錯誤的是（　?。? A．股權登記日為R日 B．配股認購日為R+2日開始 C．交款結(jié)束日為R+7日 D．認購期為5個工作日 第18題 有關上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是（　?。?。 A．申請材料送交日為T-5日前 B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日 第19題 進行買斷式回購，交易雙方能夠按照交易對手的（　　）協(xié)商設定確保金或確保券。 A．信用情況 B．交易統(tǒng)計 C．資金實力 D．交易規(guī)模 第20題 下列不屬于金融衍生工具交易的是（　?。? A．股票交易 B．金融期貨交易 C．金融期權交易 D．權證交易 第21題 某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)股票的數(shù)量為（　?。┕?。 A．10 B．2500 C．10000 D．25000 第22題 在以證券企業(yè)名義開立的客戶信用交易擔確保券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立（　　）。 A．專用賬戶 B．VIP賬戶 C．信托賬戶 D．信用賬戶 第23題 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，登記結(jié)算企業(yè)按照證券企業(yè)（　?。┑膶嶋H余額記增紅股或配發(fā)權證。 A．客戶信用交易擔保資金賬戶 B．客戶信用交易擔確保券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易專用證券交收賬戶 第24題 證券企業(yè)自營業(yè)務的重要風險是（　　）。 A．市場風險 B．交易風險 C．法律風險 D．經(jīng)營風險 第25題 初次發(fā)行的股票在（　　）上市的，發(fā)行人及其主承銷商能夠依照初步詢價成果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。 A．主板 B．創(chuàng)業(yè)板 C．中小企業(yè)板 D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 第26題 負責配股承銷工作的證券經(jīng)營機構在承銷期結(jié)束后，應在（　?。﹤€工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告。 A．7 B．15 C．20 D．30 第27題 證券登記結(jié)算機構負責（　?。┲g的集中清算交收。 A．結(jié)算參加人與結(jié)算參加人 B．結(jié)算參加人與客戶 C．登記結(jié)算機構與結(jié)算參加人 D．登記結(jié)算機構與客戶 第28題 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（　?。?。 A．審單 B．驗證 C．驗證資金及證券 D．結(jié)算 第29題 客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（　　）。 A．證券與資金管理分離 B．券商托管證券和銀行存管資金 C．券商與銀行分工明確 D．專業(yè)和高效相結(jié)合 第30題 記賬式國債通過（　　）發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)依照財政部和證券交易所有關文獻確認的成果，建立債券持有人名冊，完成初始登記。 A．招投標 B．證券回購 C．場外協(xié)議分銷 D．證券交易所掛牌分銷 第31題 證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超出（　?。┑那?只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。 A．5% B．7% C．10% D．15% 第32題 證券企業(yè)應當按照證券交易所的要求，在每日（　　）向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。 A．收市后 B．開盤后 C．11：30前 D．13：30前 第33題 某上市企業(yè)A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是（　?。┰? A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.19 第34題 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（　?。﹥煞N方式。 A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管 B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 C．批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管 第35題 下列有關認股權證的表述，正確的是（　　）。 A．認股權證不能在場外市場交易 B．認股權證的交易方式與股票交易類似 C．從內(nèi)容上看，認股權證具備期貨的性質(zhì) D．認股權證的持有者可在任一時間以任一價格買入企業(yè)發(fā)行的股票 第36題 （　　）不屬于嚴禁內(nèi)幕交易的重要措施。 A．為上市企業(yè)提供服務的人員與自營業(yè)務決議的人員分離 B．嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票 C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 D．加強監(jiān)管 第37題 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（　?。?。 A．收盤價 B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值 第38題 客戶信用證券賬戶能夠從事的交易有（　?。?。 A．買入所有A股股票 B．買入所有B股股票 C．擔保物和交易所要求的證券 D．交易所債券回購交易 第39題 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（　?。?。 A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員 C．持有企業(yè)10%股份的股東 D．企業(yè)的實際控制人 第40題 漲跌幅價格的計算公式為（　?。?。 A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅百分比) B．漲跌幅價格=前開盤價×(1±漲跌幅百分比) C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅百分比) D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅百分比) 第41題 新股上網(wǎng)定價發(fā)行，每一股票賬戶申購股票數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的（　?。?。 A．1% B．3% C．1‰ D．3‰ 第42題 我國證券登記結(jié)算企業(yè)的證券結(jié)算風險確保基金不得（　?。? A．從證券登記結(jié)算企業(yè)的收益中提取 B．從證券登記結(jié)算企業(yè)的資本金中提取 C．從證券登記結(jié)算企業(yè)的業(yè)務收入中提取 D．由證券企業(yè)按證券交易業(yè)務量的一定百分比繳納 第43題 綜合類證券企業(yè)以盈利為目標，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券企業(yè)的（　?。?。 A．經(jīng)紀業(yè)務 B．代理業(yè)務 C．自營業(yè)務 D．承銷業(yè)務 第44題 收益率在債券回購交易中對于以券融資者而言，是其固定的（　　）。 A．融資成本 B．收益 C．融資成本或收益 D．以上都不是 第45題 當（　?。┮陨系臅T營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。 A．10% B．20% C．30% D．40% 第46題 單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市企業(yè)股票的，持股百分比不得超出該企業(yè)股份總數(shù)的（　　）。 A．10% B．20% C．30% D．50% 第47題 依照《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理措施》要求，證券企業(yè)從事證券自營業(yè)務，應當以企業(yè)名義建立證券自營賬戶，并報（　　）立案。 A．交易所會員大會 B．交易所理事會 C．中國證監(jiān)會 D．交易所董事會 第48題 無漲跌幅限制的證券大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或（　?。┐_定。 A．當日已成交的平均價 B．當日已成交的最高和最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價 第49題 操縱市場的行為是證券企業(yè)自營業(yè)務所嚴禁的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是（　?。? A．明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一個或幾個證券 B．假借他人名義或以個人名義進行自營買賣 C．與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易 D．以散布謠言為伎倆，影響證券的發(fā)行、交易 第50題 從（　?。┠?月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采取凈價交易。 A．1999 B． C． D． 第51題 在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構指定（　?。? A．法人結(jié)算席位 B．A、B股聯(lián)合席位 C．風險金賬戶 D．結(jié)算經(jīng)辦人 第52題 在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的成果需經(jīng)（　?。┐_認后才能補辦新的證券賬戶卡。 A．中國證監(jiān)會 B．中國結(jié)算企業(yè) C．有關證券企業(yè) D．有關經(jīng)紀人員 第53題 在集合資產(chǎn)管理計劃中，不需要客戶負擔的義務是（　?。? A．按協(xié)議約定負擔投資風險 B．不得非法聚集他人資金參加集合資產(chǎn)管理計劃 C．按照協(xié)議約定支付管理費、托管費及其他費用 D．依照協(xié)議約定參加和退出集合資產(chǎn)管理計劃 第54題 客戶融資融券賣出后，能夠選擇（　?。┑姆绞?，償還向證券企業(yè)融入的證券。 A．以借還貨 B．現(xiàn)金抵券 C．買賣還券 D．間接還券 第55題 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（　?。┤站湍軌蛟谵D(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。 A．T+0 B．T+1 C．T+3 D．T+5 第56題 報價券商應通過專用通道，按接收投資者報價委托的（　?。┐涡蛳驁髢r系統(tǒng)申報。 A．規(guī)模大小 B．價格高低 C．時間先后 D．數(shù)量多少 第57題 （　　）是指投資者將持有的證券委托給證券企業(yè)保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。 A．證券托管 B．證券存管 C．證券交付 D．證券交易 第58題 目前我國證券市場采取的清算與交收的模式為（　　）。 A．自然人結(jié)算模式 B．法人結(jié)算模式 C．固定式結(jié)算模式 D．隨機性結(jié)算模式 第59題 按現(xiàn)行要求，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超出（　?。?。 A．5% B．10% C．15% D．20% 第60題 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價標準的，深圳證券交易所?。ā　。槌山粌r。 A．可實現(xiàn)最大成交量的價格 B．在該價格以上的買人申報累計數(shù)量與該價格如下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格 C．使未成交量最小的申報價格 D．中間價 二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的4個選項中，最少有一項符合題目要求，多項選擇、少選、錯選均不得分) 第61題 上海證券交易所開盤集合競價期間即時行情內(nèi)容包括（　?。?。 A．證券代碼 B．周交易均價 C．前收盤價 D．最新成交價 第62題 證券企業(yè)自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括（　?。?。 A．規(guī)模失控 B．賬外自營 C．內(nèi)幕交易 D．信用交易 第63題 下列屬于加強證券自營業(yè)務內(nèi)部控制措施的有（　?。?。 A．建立“防火墻” B．建立完善的投資決議和投資操作檔案管理制度 C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) D．提升自營業(yè)務運作的透明度 第64題 在訂單匹配標準方面，依照各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先標準重要有（　　）。 A．價格優(yōu)先標準、時間優(yōu)先標準 B．按百分比分派標準、數(shù)量優(yōu)先標準 C．客戶優(yōu)先標準、做市商優(yōu)先標準 D．經(jīng)紀商優(yōu)先標準 第65題 證券企業(yè)董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，依照企業(yè)（　?。┣闆r確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。 A．資產(chǎn) B．負債 C．損益 D．資本充足 第66題 下面有關限價委托方式的特點論述正確的是（　　）。 A．證券能夠投資者預期的價格或更有利的價格成交 B．有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益 C．成交速度慢，有時甚至無法成交 D．在證券價格變動較大時，投資者采取限價委托輕易坐失良機，遭受損失 第67題 A股賬戶按持有人分為（　?。? A．自然人證券賬戶 B．一般機構證券賬戶 C．證券企業(yè)自營證券賬戶 D．基金管理企業(yè)的證券投資基金專用證券賬戶 第68題 資產(chǎn)管理業(yè)務的重要類型有（　?。?。 A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 D．為客戶辦理特定目標的專題資產(chǎn)管理業(yè)務 第69題 從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可分為（　?。?。 A．定期交易系統(tǒng) B．指令驅(qū)動系統(tǒng) C．報價驅(qū)動系統(tǒng) D．連續(xù)交易系統(tǒng) 第70題 協(xié)議平臺上進行的（　　）暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。 A．權益類證券大宗交易 B．債券大宗交易(除企業(yè)債券外) C．雙邊交易債券的大宗交易 D．專題資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 第71題 在申報價格最小變動單位方面，如下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》要求的有（　?。?。 A．A股、債券交易為0.01元人民幣 B．基金、權證交易為0.001元人民幣 C．B股交易為0.01港元 D．債券質(zhì)押式回購交易為0.01元人民幣 第72題 證券交易所交易系統(tǒng)接收申報后，成交價格確實定情況有（　　）。 A．通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格 B．通過買賣雙方直接競價形成交易價格 C．交易價格由交易商報出，投資者接收交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣 D．交易價格由投資者報出，交易商接收投資者的報價后即可與投資者進行證券買賣 第73題 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商為客戶保密的資料包括（　　）。 A．股東賬戶和資金賬戶的賬號、密碼 B．買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格 C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量 D．資金賬戶中的資金余額 第74題 證券交易的特性體現(xiàn)為（　?。? A．流動性 B．收益性 C．風險性 D．安全性 第75題 現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，重要分為（　　）。 A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的企業(yè) B．退市企業(yè) C．中關村科技園非上市股份有限企業(yè)股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌企業(yè) D．股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的證券企業(yè) 第76題 為防范風險，買斷式回購（　?。┑陌俜直葢现袊嗣胥y行對回購業(yè)務的有關要求。 A．首期結(jié)算金額 B．回購債券面額 C．債券在回購期間的新增應計利息 D．到期交易凈價 第77題 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（　?。? A．以營利為目標的業(yè)務 B．新聞出版業(yè) C．公布對證券價格進行預測的文字和資料 D．安排證券上市 第78題 下列有關深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（　?。? A．買賣方向為買入 B．“委托價格”項填報股東大會議案序號 C．申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權 D．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單 第79題 下列有關證券交易重要特性的表述中，正確的有（　?。?。 A．證券只有通過流動才具備較強的變現(xiàn)能力 B．證券交易的特性重要表目前三個方面，分別為流動性、收益性和安全性 C．證券交易的三個特性是相互聯(lián)系的 D．證券也許為其持有者帶來一定收益，因此具備流動性 第80題 證券發(fā)行人的權利是指（　　）。 A．祈求召開證券持有人會議的權利 B．參加證券持有人會議、提案、表決的權利 C．配售股份的認購權利 D．祈求分派投資收益的權利 第81題 依照《中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)證券賬戶管理規(guī)則》的要求，中國結(jié)算企業(yè)對證券賬戶實行統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機構有（　?。? A．中國結(jié)算企業(yè)上海、深圳分企業(yè) B．中國結(jié)算企業(yè)委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券企業(yè) C．商業(yè)銀行和證券交易所 D．中國結(jié)算企業(yè)境外B股結(jié)算會員 第82題 下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（　　）。 A．發(fā)行人的高級管理人員 B．發(fā)行人控股的企業(yè) C．證券監(jiān)督管理機構工作人員 D．保薦人 第83題 在權證二級市場交易的交收和行權交收過程中，中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)和深圳分企業(yè)的區(qū)分有（　?。? A．中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)落實了“銀貨對付”，深圳分企業(yè)不使用該標準 B．中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)實行“待交收”制度 C．在上海市場，行權交收期為T日日終 D．在深圳市場，行權交收期為T+1日日終 第84題 因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當事人可向結(jié)算企業(yè)代理機構或直接向結(jié)算企業(yè)申請辦理。申請人應提交的材料有（　?。?。 A．法院判決書 B．出讓人身份證及復印件 C．受讓人身份證及復印件 D．證券賬戶卡 第85題 （　　）應依照法律、行政法規(guī)、《證券企業(yè)證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行措施》及有關業(yè)務規(guī)則的要求，對證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指引。 A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．期貨交易所 第86題 證券企業(yè)將委托資產(chǎn)投資于（　?。┌l(fā)行的證券，應當事先將有關信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶按照協(xié)議約定在指定期限內(nèi)回復。 A．我司 B．資產(chǎn)托管機構 C．與客戶有關聯(lián)方關系的企業(yè) D．與我司有關聯(lián)方關系的企業(yè) 第87題 自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（　　）。 A．客戶證券賬戶卡及復印件 B．新的有效身份證明文獻及復印件 C．戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件 D．注冊登記證書及加蓋公章的復印件 第88題 在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，嚴禁內(nèi)幕交易的重要措施包括（　?。?。 A．加強自律管理 B．加強監(jiān)管 C．完善法制 D．嚴格把關 第89題 權證交易中，嚴禁的事項包括（　?。? A．權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證 B．標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證 C．嚴禁內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權證交易活動，獲取不合法利益 D．嚴禁任何人直接操作權證價格 第90題 定向資產(chǎn)管理協(xié)議約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會要求允許客戶投資的范圍，并應當與證券企業(yè)的（　?。┫嗥ヅ?。 A．投資經(jīng)驗 B．企業(yè)規(guī)模 C．人員素質(zhì) D．管理能力 第91題 證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（　?。?。 A．全權委托 B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C．采取信用交易方式的委托 D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 第92題 對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰種類包括（　　）。 A．批評 B．提請中國證監(jiān)會處理 C．暫停交易 D．取消會員資格 第93題 股份發(fā)行登記包括（　?。?。 A．初次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股登記 D．配股登記 第94題 投資者具備下列（　?。┣樾沃坏?，交易參加人不得為其申報撤消指定交易。 A．撤消當日有交易行為的 B．撤消當日有申報 C．新股申購未到期的 D．因回購或其他事項未了結(jié)的 第95題 證券企業(yè)應當依照集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當百分比的（　　）以備支付客戶的分紅或退出款項。 A．現(xiàn)金 B．股票 C．基金 D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券 第96題 證券企業(yè)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括（　?。? A．當事人的權利義務 B．證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式、職責和嚴禁行為 C．除外事項 D．爭議或者糾紛處理方式 第97題 股份登記包括（　?。?。 A．配股登記 B．初次公開發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權登記 第98題 有關股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法錯誤的有（　?。? A．上海證券交易所申購單位為500股 B．深圳證券交易所申購單位為1000股 C．一般而言，同一證券賬戶的數(shù)次申購委托只有第一次有效，其他申購由交易系統(tǒng)自動剔除 D．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低次序連續(xù)配號 第99題 證券交易所會員的權利包括（　?。?。 A．參加會員大會 B．對證券交易所事務的提議權和表決權 C．參加收益分派 D．按要求轉(zhuǎn)讓交易席位 第100題 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（　?。?。 A．業(yè)務對象的同一性 B．經(jīng)紀業(yè)務的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性 三、判斷題(本大題共60題，每題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分) 第101題 證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面。（　　） 第102題 交易商當日買入的固定收益證券，當日能夠賣出。（　　） 第103題 結(jié)算企業(yè)依照結(jié)算參加人的結(jié)算風險，有權隨時提升其最低結(jié)算備付金限額，但不得減少其最低結(jié)算備付金限額。（　　） 第104題 證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票。（　?。? 第105題 符合條件的園區(qū)企業(yè)能夠直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓。（　?。? 第106題 金額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風險，預防過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。（　?。? 第107題 在新股網(wǎng)上定價市值配售過程中，假如市值配售的百分比不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。（　?。? 第108題 清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要步驟。（　?。? 第109題 上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選用部分基金作為樣本進行編制。（　?。? 第110題 質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將對應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。（　?。? 第111題 證券交易的特性重要體現(xiàn)為證券的風險性、流動性和安全性。（　　） 第112題 證券回購交易的標準券是一個非虛擬的回購綜合債券。（　　） 第113題 證券企業(yè)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接收單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。（　　） 第114題 證券企業(yè)只能委托其他證券企業(yè)或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不可自行推廣。（　?。? 第115題 某證券企業(yè)如不具備證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（　?。? 第116題 買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)按成交統(tǒng)計完成買斷式回購到期購回交收，結(jié)算參加人多筆應付應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。（　?。? 第117題 無事先約定、未預留印鑒或署名的，營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（　　） 第118題 證券企業(yè)向客戶融資的只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金，向客戶融券的只能使用融券專用賬戶內(nèi)的證券。（　?。? 第119題 證券交易所交易系統(tǒng)主機接收申報后，依照訂單的成交規(guī)則進行撮合配對；符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等候成交，超出了委托時效的訂單失效。（　?。? 第120題 委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。（　?。? 第121題 證券投資基金是一個利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。（　?。? 第122題 證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢。（　?。? 第123題 停牌是指將證券從證券牌價表中剔除，不允許再進行交易。（　?。? 第124題 買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)組織融資方結(jié)算參加人和融券方結(jié)算參加人雙方采取逐筆方式交收，中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)不作為共同對手方，不提供交收擔保。（　?。? 第125題 證券經(jīng)紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。（　?。? 第126題 報盤是指證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。（　?。? 第127題 證券企業(yè)應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。（　?。? 第128題 證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應按照協(xié)議約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關系，能夠進行展期。（　　） 第129題 債券回購封期日，融資方只能將對應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不能夠申報繼續(xù)用于債券回購交易。（　?。? 第130題 在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，證券交易價格由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動。（　?。? 第131題 在網(wǎng)上定價發(fā)行的申購期間內(nèi)，申購資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購賬戶中，并按企業(yè)活期存款利率向發(fā)行人計付利息。（　?。? 第132題 對經(jīng)紀融資回購業(yè)務，融資方結(jié)算參加人應將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算企業(yè)提交，并以自己的名義與中國結(jié)算企業(yè)建立質(zhì)押關系。（　?。? 第133題 開放式基金的買價和賣價確實定是在基金資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費。（　　） 第134題 在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券企業(yè)才能夠自主決定是否買入或賣出某種證券。（　?。? 第135題 當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。（　　） 第136題 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價。（　　） 第137題 在我國證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券企業(yè)能夠墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。（　　） 第138題 證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵照的要求過程。（　?。? 第139題 證券經(jīng)紀業(yè)務中，受托時因約定不明、證券經(jīng)營機構審核憑證不慎而導致的風險屬于交易差錯風險。（　?。? 第140題 證券企業(yè)通過客戶信用交易擔確保券賬戶持有的股票雖然不計入其自由股票，不過證券企業(yè)也需履行對應的信息報告、披露或者要約收購義務。（　?。? 第141題 上海證券交易所對A股的交收實行共同對手方制度，假如發(fā)生透支，在T+2日17：00之前必須補足，否則按照天天1%收取滯納金。（　　） 第142題 遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算企業(yè)按調(diào)整前后利率分段計算利息。（　　） 第143題 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入。（　?。? 第144題 見券付款，指在到期交收日正回購方按協(xié)議約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。（　?。? 第145題 合格境外機構投資者能夠委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券企業(yè)辦理有關證券交易業(yè)務。（　?。? 第146題 中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。（　?。? 第147題 證券企業(yè)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時，應設置專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，實行集中運行管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理臺同。（　?。? 第148題 證券企業(yè)參加結(jié)算應當按照要求向中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)申請取得結(jié)算參加人資格。（　?。? 第149題 司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券企業(yè)應當處罰擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。（　?。? 第150題 假如違約結(jié)算參加人在要求期限內(nèi)未能填補證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)滬、深分企業(yè)將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。（　?。? 第151題 會員企業(yè)代理客戶參加買斷式回購交易，需負擔其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責任。（　?。? 第152題 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債能夠在過戶當日進行轉(zhuǎn)股申報。（　?。? 第153題 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶能夠有2個。（　　） 第154題 證券企業(yè)自營業(yè)務只能買賣依法公開發(fā)行的證券。（　?。? 第155題 任何證券經(jīng)營機構都能夠從事證券自營業(yè)務。（　　） 第156題 所謂集合競價，是指對在要求的一段時間內(nèi)接收的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。（　?。? 第157題 深圳證券交易所要求，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。（　?。? 第158題 證券企業(yè)申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（　?。? 第159題 債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于將來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。（　　） 第160題 非交易過戶登記是指符合法律要求和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、企業(yè)并購、企業(yè)回購股份和企業(yè)實行股權激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。（　　） 3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》答案及解析 試卷總分:100分 一、單項選擇題 第1題 【正確答案】：C 試題解析：交易所在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超出其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。 第2題 【正確答案】：B 試題解析：證券企業(yè)應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內(nèi)容包括：(1)自營業(yè)務賬戶、席位情況；(2)包括自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配備、業(yè)務授權等方面的重大決議；(3)自營風險監(jiān)控報告；(4)其他需要報告的事項。 第3題 【正確答案】：B 試題解析：債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 第4題 【正確答案】：C 試題解析：次日A企業(yè)股票最多能夠上漲或下跌10%，即2.40元；而權證次日能夠上漲或下跌的幅度為：(26.4-24)×125%×1=3(元)，漲跌幅百分比為3÷6=50%。 第5題 【正確答案】：B 試題解析：上海證券交易所會員參加國債買斷式回購引入交易權限管理制度。 第6題 【正確答案】：C 第7題 【正確答案】：D 試題解析：任何一家市場參加者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參加者待返售債券總額應小于其在中央結(jié)算企業(yè)托管的自營債券總額的200%。 第8題 【正確答案】：C 試題解析：創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于100萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 第9題 【正確答案】：D 試題解析：《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務管理要求》第十四條要求，進行買斷式回購，任何一家市場參加者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參加者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結(jié)算有限責任企業(yè)托管的自營債券總量的200%。 第10題 【正確答案】：A 試題解析：在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為最少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。 第11題 【正確答案】：A 試題解析：證券企業(yè)的董事會是自營業(yè)務的最高決議機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。 第12題 【正確答案】：D 試題解析：會員的交易席位不得退回，但在一定條件下能夠轉(zhuǎn)讓，一般要求會員在最少保存一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴禁會員將席位所有或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。 第13題 【正確答案】：D 試題解析：送配股的股權登記統(tǒng)計都在股票賬戶的過戶統(tǒng)計中逐筆反應，因此A選項說法錯誤；B選項屬于深圳證券交易所的登記方式；C選項屬于上海證券交易所的登記方式。 第14題 【正確答案】：B 試題解析：基金認購的方式之一的網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的出售代理機構，以現(xiàn)金進行的認購。 第15題 【正確答案】：B 試題解析：證券指數(shù)的編制遵照公開透明的標準。 第16題 【正確答案】：C 試題解析：資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券企業(yè)作為資產(chǎn)管理人，依照有關法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，依照資產(chǎn)管理協(xié)議約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。 第17題 【正確答案】：B 試題解析：配股認購日為R+1日開始。 第18題 【正確答案】：D 試題解析：上海證券交易所A股送股日程安排中，T+3日為股權登記日，因此D選項錯誤。“最后交易日為T+3日”這屬于B股送股的日程安排。 第19題 【正確答案】：A 試題解析：進行買斷式回購，交易雙方能夠按照交易對手的信用情況協(xié)商設定確保金或確保券。設定確保券時，回購期間確保券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 第20題 【正確答案】：A 試題解析：金融衍生工具交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。股票交易不屬于金融衍生工具交易。 第21題 【正確答案】：D 試題解析：每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)-轉(zhuǎn)債手數(shù)×(1000÷當次初始轉(zhuǎn)股價格)=500×(1000÷20)=25000(股)。 第22題 【正確答案】：D 試題解析：在以證券企業(yè)名義開立的客戶信用交易擔確保券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。 第23題 【正確答案】：B 試題解析：證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，登記結(jié)算企業(yè)按照證券企業(yè)客戶信用交易擔確保券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權證，并依照證券企業(yè)委托對應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。 第24題 【正確答案】：A 試題解析：市場風險是證券企業(yè)自營業(yè)務的重要風險。 第25題 【正確答案】：C 試題解析：初次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商能夠依照初步詢價成果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。 第26題 【正確答案】：B 試題解析：負責配股承銷工作的證券經(jīng)營機構在承銷期結(jié)束后，應在15個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告。 第27題 【正確答案】：C 試題解析：證券登記結(jié)算機構負責登記結(jié)算機構與結(jié)算參加人之間的集中清算交收。 第28題 【正確答案】：D 試題解析：證券買賣委托受理過程包括驗證，重要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查；審單，重要是審查委托單的合法性及一致性；驗證資金及證券第29題 【正確答案】：B 試題解析：客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券和銀行存管資金。 第30題 【正確答案】：A 試題解析：記賬式國債通過招投標發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)依照財政部和證券交易所有關文獻確認的成果，建立債券持有人名冊，完成初始登記 第31題 【正確答案】：B 試題解析：對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價格漲跌幅偏離值達成±7%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布有關證券當日買，入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 第32題 【正確答案】：A 試題解析：證券企業(yè)應當按照證券交易所的要求，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息，同時證券交易所應當對證券企業(yè)報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。 第33題 【正確答案】：C 試題解析：證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。本題中該股的收盤價=(11×50+11.04×150+11.13×300)/(50+150+300)=11.09(元)。 第34題 【正確答案】：A 試題解析：批量證券轉(zhuǎn)托管可分為整體轉(zhuǎn)托管、批量報盤轉(zhuǎn)托管兩種方式。 第35題 【正確答案】：B 試題解析：認股權證的交易方式類似于股票，既能夠在證券交易所內(nèi)交易，也能夠在場外市場交易，因此A選項錯誤；從內(nèi)容上看，認股權證具備期權的性質(zhì)，因此C選項錯誤；認股權證應為在將來的某個時間或某一段時間以事先確認的價格購置一定量該企業(yè)股票，因此D選項錯誤。 第36題 【正確答案】：C 試題解析：嚴禁內(nèi)幕交易的重要措施包括：(1)加強自律管理。重要措施有：①在思想上提升認識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；②為上市企業(yè)提供服務的人員與自營業(yè)務決議的人員分離；③嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參加企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；④加強員工內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券企業(yè)制度要求的便利，一經(jīng)發(fā)覺即嚴肅處理。(2)加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)覺違法違規(guī)行為則嚴肅處理。 第37題 【正確答案】：C 試題解析：融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。 第38題 【正確答案】：C 試題解析：客戶信用證券賬戶能夠從事的交易有擔保物和交易所要求的證券。 第39題 【正確答案】：B 試題解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有企業(yè)5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，企業(yè)的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(3)發(fā)行人控股的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)因為所任企業(yè)職務能夠獲取企業(yè)有關內(nèi)幕信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及因為法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券企業(yè)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構的有關人員；(7)國務院證券監(jiān)督管理機構要求的其他人。 第40題 【正確答案】：A 試題解析：漲跌幅價格此前一個交易日的收盤價為基準。 第41題 【正確答案】：C 試題解析：新股上網(wǎng)定價發(fā)行，每一股票賬戶申購股票數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的1‰。 第42題 【正確答案】：B 試題解析：證券結(jié)算風險確?；饛淖C券登記結(jié)算企業(yè)的業(yè)務收入、收益中按一定百分比提取，由證券企業(yè)按證券交易業(yè)務量的一定百分比繳納，不能從證券登記結(jié)算企業(yè)的資本金中提取。 第43題 【正確答案】：C 試題解析：綜合類證券企業(yè)以盈利為目標，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券企業(yè)的自營業(yè)務。 第44題 【正確答案】：A 試題解析：收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對于以資融券方而言，是其固定的收益。 第45題 【正確答案】：A 試題解析：當10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。 第46題 【正確答案】：A 試題解析：《有關實行<合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理措施)有關問題的通知》要求了境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵照的持股百分比的限制，即單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市企業(yè)股票的，持股百分比不得超出該企業(yè)股份總數(shù)的10%。 第47題 【正確答案】：C 試題解析：《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理措施》第二十六條要求，證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當以企業(yè)名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會立案。 第48題 【正確答案】：B 試題解析：有漲跌幅限制的證券大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；無漲跌幅限制的證券大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 第49題 【正確答案】：B 試題解析：B選項屬于自營業(yè)務中除嚴禁內(nèi)幕交易和嚴禁操縱市場之外的其他嚴禁行為。 第50題 【正確答案】：D 試題解析：依照財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《有關試行國債凈價交易有關事宜的通知》要求，從3月25日開始國債交易采取凈價交易。 第51題 【正確答案】：A 試題解析：結(jié)算參加人需以法人名義，在中國結(jié)算企業(yè)深圳分企業(yè)指定法人結(jié)算席位，開設結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算確保金賬戶，并建立起結(jié)算參加人與中國結(jié)算企業(yè)深圳分企業(yè)之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡。 第52題 【正確答案】：B 試題解析：在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的成果需經(jīng)中國結(jié)算企業(yè)確認后才能補辦新的證券賬戶卡。 第53題 【正確答案】：D 試題解析：D選項屬于在集合資產(chǎn)管理計劃中客戶的權利。 第54題 【正確答案】：C 試題解析：客戶融資融券賣出后，能夠選擇買賣還券或直接還券的方式，償還向證券企業(yè)融入的證券。 第55題 【正確答案】：B 試題解析：轉(zhuǎn)托管可使投資者于T+1日就能夠在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。 第56題 【正確答案】：C 試題解析：報價券商應通過專用通道，按接收投資者報價委托的時間先后次序向報價系統(tǒng)申報。 第57題 【正確答案】：A 試題解析：證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券企業(yè)保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。 第58題 【正確答案】：B 試題解析：每日交易結(jié)束后，證券企業(yè)要為客戶辦理證券和資金的清算與交收。目前我國證券市場采取的是法人結(jié)算模式。 第59題 【正確答案】：B 試題解析：目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%；但股票、基金上市當日無此限制。 第60題 【正確答案】：B 試題解析：如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價標準的，深圳證券交易所取在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與該價格如下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格為成交價。 二、不定項選擇題 第61題 【正確答案】：A,C 試題解析：上海證券交易所開盤集合競價期間即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。 第62題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：證券企業(yè)自營業(yè)務的內(nèi)部控制重要是應加強自營業(yè)務投資決議、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決議失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。 第63題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：證券企業(yè)自營業(yè)務內(nèi)部控制措施重要有：(1)建立“防火墻”制度；(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制；(3)建立完善的投資決議和投資操作檔案管理制度；(4)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)；等等。 第64題 【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：在訂單匹配標準方面，依照各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先標準重要有如下幾個：(1)價格優(yōu)先標準、時間優(yōu)先標準；(2)按百分比分派標準、數(shù)量優(yōu)先標準；(3)客戶優(yōu)先標準、做市商優(yōu)先標準；(4)經(jīng)紀商優(yōu)先標準。 第65題 【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：董事會是自營業(yè)務的最高決議機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中有關自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標要求的基礎上，依照企業(yè)資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務詳細投資運作管