證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識真題及答案

證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案 一、單項選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（　?。?。 A．書面憑證 B．法律憑證 C．收入憑證 D．資本憑證 2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是依照金融市場的（　?。﹦澐值摹? A．交易的對象 B．交易的性質(zhì) C．交易的期限 D．交易的時間 3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一個是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一個交易形式是（　?。?。 A．場外交易市場 B．有形市場 C．第三市場 D．第四市場 4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（　　）。 A．紐約 B．倫敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是19夏天成立的（　?。?。 A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所 C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所 6、中國證券市場逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（　?。?。 A．一直是審批制 B．由審批制到核準制 C．一直是核準制 D．由核準制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（　?。?，對股票發(fā)行進行復審。 A．股票發(fā)行審核委員會 B．證券業(yè)協(xié)會 C．交易所監(jiān)督部 D．證券登記機構(gòu) 8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（　?。?。 A．證券交易所 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證監(jiān)會 D．證券登記結(jié)算企業(yè) 9、在我國，證監(jiān)會屬于（　　）管轄。 A．中國人民銀行 B．國務(wù)院 C．人大常委會 D．國家主席 10、企業(yè)破產(chǎn)后，對企業(yè)剩余財產(chǎn)的分派次序上列為最后的是（　　）。 A．一般股票 B．優(yōu)先股票 C．銀行債權(quán) D．一般債權(quán) 11、股票的理論價值是（　?。?。 A．票面價值 B．帳面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值 12、20世紀早期，美國（　?。┲葑钕韧ㄟ^法律，允許發(fā)行無面額股票。 A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥 13、按照《企業(yè)法》的要求，股東大會是企業(yè)權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責有（　?。?。 A．制定企業(yè)內(nèi)部基本管理制度 B．制定企業(yè)的利潤分派方案和填補方案 C．決定企業(yè)內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 D．對是否發(fā)行企業(yè)債券作出決議 14、我國《企業(yè)法》要求，股東大會一年召開（　　）第二年會。 A．1 B．2 C．4 D．沒有要求 15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份，（　　）資產(chǎn)應(yīng)當折算成國家股。 A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份 B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成股份 C．國有企業(yè)改制成股份企業(yè)形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（　　）買賣的。 A．人民幣 B．美元 C．港元 D．日元 17、證券必須同時具備的兩個最基本特性是（　?。? A．法律特性與經(jīng)濟特性 B．法律特性與書面特性 C．經(jīng)濟特性與書面特性 D．經(jīng)濟特性與權(quán)益特性 18、資本證券是指與（　　）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。 A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項目投資 19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（　?。I(yè)務(wù)。 A．政策性 B．公開市場操作 C．投資性 D．保值 20、股票實際上代表了股東對股份企業(yè)的（　　）。 A．產(chǎn)權(quán) B．債權(quán) C．物權(quán) D．所有權(quán) 21、貼現(xiàn)債券一般在票面上（　　），是一個折價發(fā)行的債券。 A．不要求利率 B．要求利率 C．標明折價 D．不標明折價 22、債券按計息方式有多個分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（　　）。 A．單利債券 B．復利債券 C．貼現(xiàn)債券 D．累進利率債券 23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是伴隨時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫叫（　　）。 A．單利債券 B．復利債券 C．貼現(xiàn)債券 D．累進利率債券 24、浮動利率債券是指利率能夠變動的債券，這種債券的利率在確定期一般與（　?。煦^。 A． 市場利率 B． 銀行貸款利率 C． 同業(yè)折借利率 D． 定期存款利率 25、債券依照券面形式，其中（　　）是具備標準格式的債券。 A． 實物債券 B． 憑證式債券 C． 記帳式債券 D． 電子債券 26、償還期在1年以上如下的國債被稱為（　　）。 A． 短期國債 B． 中期國債 C． 長期國債 D． 無期國債 27、能夠提前兌現(xiàn)的債券是（　　）。 A． 實物債券 B． 憑證式債券 C． 記帳式債券 D． 以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（　?。? A．仍然是國家 B． 政府 C． 法院 D． 只能是地方政府 29、以個人為目標的（　?。┌闶俏€人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。 A． 流通國債 B． 非流通國債 C． 短期國債 D． 中長期國債 30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（　?。?。 A． 實物債券 B． 本幣國債 C． 外幣國債 D． 實物國債 31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代早期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率（　?。? A． 高 B． 低 C． 等于 D． 沒有關(guān)系 32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（　?。┠辍? A． 1985 B． 1987 C． 1988 D． 1990 33、除按要求分得本期固定股息外，還能夠再參加本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，稱為（　　）。 A． 累積優(yōu)先股 B． 非參加優(yōu)先股 C． 參加優(yōu)先股 D． 非累積優(yōu)先股 34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（　?。┟涝? A． 10萬 B． 100萬 C． 200萬 D． 500萬 35、經(jīng)紀類證券企業(yè)最低注冊資本限額為（　　）。 A． 5千萬 B． 1億 C． 2億 D． 3億 36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，因此其利率隨中國人民銀行要求的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（　　）個百分點。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 4 37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（　?。? A． 國務(wù)院 B． 國家能源投資企業(yè) C． 國家原材料投資企業(yè) D． 鐵道部 38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔保，該主體發(fā)行的債券是（　?。?。 A． 政府證券 B． 金融證券 C． 信譽卓著的大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券 D． 一般企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券 39、對企業(yè)而言，發(fā)行不一樣種類的企業(yè)債券有不一樣的限制條件，其中有企業(yè)債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（　?。?。 A． 不動產(chǎn)抵押企業(yè)債 B． 信用企業(yè)債 C． 確保企業(yè)債 D． 收益企業(yè)債 40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的企業(yè)債是（　?。? A． 優(yōu)先股 B． 可轉(zhuǎn)換企業(yè)債 C． 收益企業(yè)債 D． 信用企業(yè)債 41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（　?。┍硎?。 A． 美圓 B． 德國馬克 C． 英鎊 D． 人民幣 42、證券投資基金反應(yīng)的是投資者和基金管理人之間的一個（　　）關(guān)系。 A． 債權(quán)關(guān)系 B． 所有權(quán)關(guān)系 C． 綜合權(quán)利關(guān)系 D． 委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（　?。? A． 證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu) B． 政府組織 C． 民間組織 D． 自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場能夠分為（　?。? A． 股票市場、債券市場和基金市場 B． 發(fā)行市場和交易市場 C． 國際市場和國內(nèi)市場 D． 有行市場和無形市場 45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（　?。┦袌?。 A． 貨幣市場 B． 資我市場 C． 貸款市場 D． 中長期信貸市場 46、資我市場能夠分為（　?。?。 A． 證券市場和同業(yè)拆借市場 B． 中長期信貸市場和證券市場 C． 證券市場和回購市場 D． 股票市場和債券市場 47、證券投資者參加證券投資的目不是（　?。? A． 參加企業(yè)管理 B． 賺取市場差價 C． 取得高于銀行利息的收益 D． 收購企業(yè) 48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)的（　?。?。 A．產(chǎn)權(quán) B．債券 C．物權(quán) D．所有權(quán) 49、帳面價值又稱為（　　）。 A．票面價值 B．股票凈值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值 50、封閉式基金的交易價格重要取決于（　?。?。 A．基金總資產(chǎn) B．供求關(guān)系 C．基金凈資產(chǎn) D．基金負債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（　?。┌赐顿Y者的出資百分比進行分派。 A．基金總資產(chǎn) B．基金凈資產(chǎn) C．可分派收益 D．基金資本金 52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（　?。闇?。 A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價 53、在下列幾個基金中，一般（　　）的年管理費率最低。 A．債券基金 B．貨幣基金 C．股票基金 D．認股權(quán)證基金 54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（　?。? A．所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B．經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C．持有與監(jiān)管的關(guān)系 D．委托與受托的關(guān)系 55、一個基金是否有效益重要是看（　?。┦欠衿摺? A．管理費 B．托管費 C．運作費 D．宣傳費 56、又稱為單位信托基金的基金是（　?。?。 A．企業(yè)型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金 57、為了滿足投資者半途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（　?。┮话阍诨鹳Y產(chǎn)中保持一定百分比的現(xiàn)金。 A．封閉式基金 B．開放式基金 C．國債基金 D．股票基金 58、實物期貨重要有（　?。┑葞讉€類型。 A．外匯期貨 B．利率期 期貨 C．股票期貨 D．有色金屬期貨 59、依照《證券投資基金管理暫行措施》的要求，基金收益分派采取現(xiàn)金形式，每年最少一次，分派百分比不得少于基金凈收益的（　?。?。 A．50% B．60% C．80% D．90% 60、據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》要求，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（　　）。 A．企業(yè)分派股利或者增資的計劃 B．企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．企業(yè)債務(wù)擔保的重大變更 D．上市企業(yè)收購的有關(guān)方案 61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（　　）。 A．領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B．負責ADR的注冊和過戶 C．負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D．負責對企業(yè)管理監(jiān)督 62、證券企業(yè)在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（　?。? A．設(shè)置或撤消分支機構(gòu) B．變更注冊資本 C．增發(fā)資本 D．更換法定代表人 63、不是一般股股東享受的權(quán)利重要有（　?。? A．企業(yè)重大決議的參加權(quán) B．選擇管理者 C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權(quán) D．優(yōu)先配股權(quán) 64、不是影響債券利率的原因有（　?。?。 A．籌資者資信 B．債券票面金額 C．籌資用途 D．借貸資金市場利率水平 65、債券和股票的不一樣點表目前（　?。?。 A．都有要求的償還期限 B．都屬于有價證券 C．都是籌資伎倆 D．收益率相互影響 66、下面不是流通國債的特點是（　　）。 A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．一般不記名 C．自由認購 D．無面值 67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向恰好與國債基金收益相反的基金是（　　）。 A．貨幣市場基金 B．黃金基金 C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金 68、依照投資目標劃分的基金中，最常見的基金是（　?。?。 A．成長性基金 B．收入性基金 C．平衡性基金 D． 對沖基金 69、依據(jù)《基金管理措施》的要求，基金人保存基金的會計帳冊、統(tǒng)計（　?。┠暌陨?。 A．5 B．10 C．15 D．20 70、基金管理人必須按要求對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況（　?。r，基金也無權(quán)暫停估值。 A．基金投資所包括的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B．出現(xiàn)巨額贖回的情形 C．出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評定基金的凈資產(chǎn) D．基金管理人為減少管理費用而減少評定次數(shù) 二、多項選擇擇題 1、按照性質(zhì)分，證券分為 （　　）。 A．有價證券 B．無價證券 C．資本證券 D．貨幣證券 2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風險大體可分為（　　）。 A．商業(yè)性匯率風險 B．金融性匯率風險 C．全球性匯率風險 D．區(qū)域性匯率風險 3、有價證券自身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （　?。?。 A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（　　）。 A．提貨單 B．運貨單 C．倉庫棧單 D．存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一個，它重要包括（　　）。 A．銀行本票 B．銀行匯票 C．銀行支票 D．定期存單 6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享受財產(chǎn)的（　?。┑臋?quán)利。 A．占有 B．使用 C．收益 D．處置 7、證券具備流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（　?。崿F(xiàn)的 A． 承兌 B． 貼現(xiàn) C． 交易 D． 繼承 8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（　　）等組成的。 A． 債券市場 B． 股票市場 C． 發(fā)行市場 D． 基金市場 9、按照交割的時間，金融市場能夠分為（　　）。 A． 貨幣市場 B． 現(xiàn)貨市場 C． 期貨市場 D． 資我市場 10、按照交易的直接對象，金融市場能夠分為（　?。? A． 同業(yè)拆借市場 B． 國債市場 C． 股票市場 D． 金融期貨市場 11、資我市場是指期限超出一年的資金交易市場，其中（　　）是資我市場工具。 A． ADR B． 企業(yè)債券 C． 股票 D． 國庫券 12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不但證券市場的規(guī)模愈加擴大，證券交易日趨活躍，并且逐漸形成（　?。┑娜绿匦?。 A． 金融證券化 B． 證券市場國際化 C． 投資者機構(gòu)化 D． 證券市場電腦化 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、企業(yè)債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不停創(chuàng)新，重要有（　　）。 A． 浮動利率債券 B． 認股證 C． 分期債券 D． 可轉(zhuǎn)換債券 E． 復合證券 14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具備明顯的優(yōu)勢（　?。?。 A． 突破了時空限制，投資者能夠隨時隨地交易； B． 直觀以便，網(wǎng)上不但瀏覽和查閱，并且能夠在線咨詢； C． 成本低 D． 愈加安全 15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（　　）。 A． 加強了證券企業(yè)等中介機構(gòu)的責任 B． 提升了證券市場的透明度 C． 維護三公標準 D． 提升了上市企業(yè)的質(zhì)量 16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會公布《有關(guān)深入完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超出4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ā　。┫嘟Y(jié)合的方式。 A． 向法人配售 B． 對公眾上網(wǎng)發(fā)行 C． 發(fā)行認股證 D． 證券企業(yè)配售 17、在證券市場上，依照投資者對風險的態(tài)度能夠把投資者分為（　　）。 A． 機構(gòu)投資者 B． 個人投資者 C． 投機者 D． 投資者 18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（　?。儆跈C構(gòu)投資者。 A． 家庭 B． 政府 C． 金融機構(gòu) D． 企業(yè) 19、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面（　?。┦亲C券中介機構(gòu)。 A． 證券企業(yè) B． 會計師事務(wù)所 C． 證券交易所 D． 資產(chǎn)評定機構(gòu) 20、我國的證券企業(yè)按照所能從事的業(yè)務(wù)，能夠分為（　?。?。 A． 綜合類證券企業(yè) B． 代理性證券企業(yè) C． 經(jīng)紀類證券企業(yè) D． 自營性證券企業(yè) 21、證券服務(wù)機構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，重要包括（　?。?。 A． 證券登記結(jié)算企業(yè) B．會計師事務(wù)所 C． 證券投資咨詢企業(yè) D． 證券信用評級機構(gòu) 22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（　?。┦情g接融通的工具。 A． 股票 B． 定期存單 C． CDs D． 企業(yè)債券 23、金融市場上依照交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資我市場兩大類。資我市場是融通長期資金的市場，下面（　?。┦琴Y我市場。 A． 回購協(xié)議市場 B． 債券市場 C． 基金市場 D． 保險市場 24、股票是指股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們能夠看出股票的基本要素有（　?。?。 A． 發(fā)行主體 B． 股份 C． 持有人 D． 有面值 25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（　?。┑男再|(zhì)。 A． 要式證券 B． 設(shè)權(quán)證券 C． 證權(quán)證券 D． 資本證券 26、記名股票是指在股票和股份企業(yè)的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有如下（　?。?特點。 A． 無須一次繳足 B． 轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制 C． 便于掛失 D． 要求一次繳足股款 27、按照《企業(yè)法》的要求，一般股股東享受（　　）法定的股東權(quán)益。 A． 資產(chǎn)受益 B． 重大決議權(quán) C． 選擇管理者 D． 制定企業(yè)的詳細規(guī)章 28、優(yōu)先股票不一樣于一般股票，它有（　?。┑奶匦?。 A． 股息率固定 B． 股息分派優(yōu)先 C． 剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先 D． 一般無表決權(quán) 29、境外上市外資股是指股份企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（　?。┦菍儆诰惩馍鲜型赓Y股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 30、債券具備（　?。┑幕拘再|(zhì)。 A．債券屬于有價證券 B．債券是一個虛擬資本 C．債券是債權(quán)的體現(xiàn) D．一個綜合權(quán)利證券 31、自身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（　?。?。 A．商業(yè)證券 B．資本證券 C．有價證券 D．憑證證券 32、證券投資者參加證券投資的目標有（　?。? A．獲取高于銀行利息的收益 B．保值增值 C．參加企業(yè)管理 D．賺取市場差價 33、我國《企業(yè)法》要求，股票發(fā)行價格能夠和票面金額（　?。?。 A．相等 B．無關(guān) C．超出票面價格 D．低于票面金額 34、依照債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券能夠分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（　?。┦枪潭ɡ蕚?。 A．單利債券 B．復利債券 C．浮動利率債券 D．可變利率債券 35、債券依照償還方式能夠分為（　　）。 A．期中償還 B．到期償還 C．展期償還 D．半途償還 36、債券與股票相同的地方表目前（　?。?。 A．二者都是有價證券 B．二者都是籌資伎倆 C．二者收益率相互影響 D．二者的風險差不多 37、公債的特性有（　　）。 A．安全性高 B．流動性好 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇 38、依照不一樣的發(fā)行本位，國債能夠分為（　?。? A．實物國債 B．貨幣國債 C．記帳式國債 D．憑證式國債 39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（　?。? A．國務(wù)院 B．國家能源投資企業(yè) C．國家原材料投資企業(yè) D．鐵道部 40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔保的所發(fā)行的債券是（　　）。 A．政府證券 B．金融證券 C．信譽卓著的大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券 D．一般企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券 41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（　?。? A．電力建設(shè)債券 B．重點鋼鐵企業(yè)債券 C．有色金屬企業(yè)債券 D．石油化工企業(yè)債券 42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的重要目標有（　?。?。 A．填補國際收支逆差 B．收取外幣資金，填補國內(nèi)預算資金的不足 C．某些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風險得以分散 D．為某些國際組織籌資，以支持其活動 43、廣義的有價證券有諸多個，其中包括（　?。?。 A．商品證券 B．提單 C．貨幣證券 D．資本證券 44、證券交易的集中競價應(yīng)當實行（　?。┑臉藴?。 A．數(shù)量優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．時間優(yōu)先 D．地點優(yōu)先 45、交易所上市委員會的職責是。 A．審批證券的上市 B．審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預算、決算方案 C．確定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的提議 D．選舉和撤職理事 46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（　?。?。 A．憑證式國債 B．無記名國債 C．記帳式國債 D．可轉(zhuǎn)換債券 47、基金的運作中的重要費用有（　?。?。 A．管理費 B．托管費 C．風險費 D．投資費 48、（　?。┎坏谜衅笧樽C券交易所的從業(yè)人員。 A．因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員 B．被開除的國家機關(guān)工作人員 C．被解聘的證券企業(yè)從業(yè)人員 D．被解聘的國有企業(yè)工作人員 49、證券從業(yè)人員的行為準則要求內(nèi)容包括（　?。? A．確保性行為 B．自律性行為 C．道德性行為 D．嚴禁性行為 50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)重要表目前（　　）。 A．認股權(quán) B．分派剩余資產(chǎn) C．分派企業(yè)收益 D．企業(yè)經(jīng)營表決權(quán) 51、我國《企業(yè)法》中的企業(yè)重要形式是指（　?。?。 A．有限責任企業(yè) B．兩合企業(yè) C．股份有限企業(yè) D．無限企業(yè) 52、在我國證券法中要求的委托方式有（　?。?。 A．市價委托 B．限價委托 C．止損委托 D．限價止損委托 53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)分在于（　?。?。 A．風險水平不一樣 B．收益水平不一樣 C．所籌資金的投向不一樣 D．所反應(yīng)的關(guān)系不一樣 54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)分在于（　?。? A．投資者的身份不一樣 B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣 C．基金單位交易方式和價格計算標準不一樣 D．投資方略不一樣 55、證券投資基金的當事人重要有（　?。? A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理人 56、證券企業(yè)在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（　?。?。 A．設(shè)置或撤消分支機構(gòu) B．變更注冊資本 C．更換總經(jīng)理 D．更換法定代表人 57、 股東大會包括（　?。? A．創(chuàng)建大會 B．尤其股東大會 C．股東年會 D．暫時股東大會 58、A．D．R業(yè)務(wù)中包括的核心機構(gòu)包括（　?。? A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行企業(yè) B．存券銀行 C．托管銀行 D．存券信托企業(yè) 59、承銷方式有（　?。?。 A．包銷 B．經(jīng)銷 C．自銷 D．代銷 60、不能開戶的人員有（　?。?。 A．證券交易所的管理人員 B．證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 C．未滿18歲者 D．職業(yè)醫(yī)生 三、判斷題 1、證券是指標有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并能夠自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 2、 擬資本是實際資本的反應(yīng)，雖然二者之間有本質(zhì)區(qū)分，但二者在量上是相等的。 3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。 4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一個。 5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 6、有價證券按照上市是否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 8、依照《證券投資基金管理暫行措施》，基金收益的分派應(yīng)當采取現(xiàn)金形式。 9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。 10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和企業(yè)。 11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 12、依照我國《證券法》的要求，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目標的法人。這表白我國的證券交易所不是企業(yè)制。 13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。 14、不但證券市場是資我市場的組成部分，中長期信貸市場也是資我市場的重要的組成部分。 15、證券市場與貨幣市場關(guān)系親密，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。 16、在資我市場內(nèi)部，長期信貸的資金起源依賴于證券市場。 17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與一般投資者購置的股票不會有任何不一樣。 18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)分在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一個外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 19、股票是一個設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。 20、股票是一個證券持有人對企業(yè)的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。 21、我國《企業(yè)法》要求，股份企業(yè)向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。 22、我國《企業(yè)法》要求向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)當為記名股票。 23、因為股東大會是企業(yè)的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份企業(yè)的經(jīng)營決議。 24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。 25、一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。 27、銀行能通過存款吸取資金，因此不需要發(fā)行債券。 28、浮動利率債券的利率在確定期一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以確保投資者的利益。 29、實物債券是一個具備標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面原因。 30、憑證式國債不能上市流通，從購置之日起計息，需要提前兌取能夠到購置網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及對應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費。 31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。 32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。 33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、填補財政赤字所發(fā)行的一個債券，在我國也發(fā)行過數(shù)次。 34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。 35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。 36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 37、股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入企業(yè)的法定公積金。 38、利率風險對股票的影響不小于對債券的影響。 39、企業(yè)在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 40、上市企業(yè)收購能夠采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超出六十日。 42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 43、證券企業(yè)不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。 46、股息和紅利是同樣的。 47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。 48、某證券所負擔風險越大，其收益率一定越高。 49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在債券的收益中，不也許有資本利得這項收益。 51、金融時報指數(shù)是法國最知名的指數(shù)。 52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 53、道-----瓊斯指數(shù)采取修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。 54、企業(yè)股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。 55、工商企業(yè)購置其他企業(yè)的股票往往是為了進行投機。 56、備兌認股權(quán)證能夠以一個證券為標的物，也能夠以多個證券為標的物。 57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地企業(yè)所發(fā)行的股票。 58、證券發(fā)行市場一般無固定場所，是一個有形的市場。 59、我國證券交易所是按企業(yè)制方式組成。 60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。 61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。 62、 購置力風險屬于系統(tǒng)風險。 63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。 64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一個融資方式。 65、設(shè)置綜合類證券企業(yè)的最低注冊資本是人民幣10億元。 66、中央登記結(jié)算企業(yè)是不以營利為目標的法人機構(gòu)。 67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 68、股份有限企業(yè)的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。 69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 70、取得資格證券書后超出18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效 參考答案 一、 單項選擇題 1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D 31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D 二、多項選擇擇題 1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD 9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC 25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC 41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB 49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB 57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC 三、判斷題 1、對 2、錯 3、對 4、錯 5、對 6、錯 7、錯 8、對 9、對 10、對 11、對 12、對 13、錯 14、對 15、對 16、對 17、錯 18、錯 19、錯 20、錯 21、對 22、錯 23、錯 24、錯 25、對 26、對 27、錯 28、錯 29、錯 30、對 31、錯 32、對 33、對 34、對 35、錯 36、錯 37、對 38、錯 39、錯 40、對 41、對 42、對 43、對 44、對 45、對 46、錯 47、對 48、錯 49、錯 50、錯 51、錯 52、對 53、對 54、對 55、錯 56、對 57、錯 58、錯 59、錯 60、對 61、對 62、對 63、錯 64、錯 65、錯 66、對 67、對 68、錯 69、錯 70、對